发行通知（精华20篇）
发表时间：2026-04-15发行通知
✧ 发行通知 ✧
我国新股发行制度包括审核制度、定价机制和发行方式三个方面，目前现行制度分别为保荐制度、询价制度以及网下询价配售和网上申购相结合的制度。我国现行ipo制度的基本特征是，建立了一个面向机构投资者的询价机制，同时也形成了一个向机构投资者倾斜的发行模式，并且是以资金量的大小为配售新股的最主要原则。
____________年月日，证监会发布了关于深化新股发行体制改革的指导意见征求意见稿,启动新股发行体制第二阶段改革。我国新股发行制度的不断改革对我国新股的顺利发行及股票市场的健康发展做出了十分积极的贡献,促进了我国证券市场的不断发展。但是,我国目前的新股发行制度仍然存在诸多问题。
一、我国新股发行制度存在的问题
(一)询价制度下机构投资者非理性定价，违背了市场化定价原则。
从我国ipo询价制度来看，发行人及其承销商征求部分机构投资者的定价信息后综合决定发行价格，前提认为他们掌握发行信息和发行经验，可以保证定价的合理性。但是一些机构投资者为了获取网下申购新股的机会，根据自身利益给出非理性定价，同时制度本身又缺乏对询价效果的评价机制，无法判断其定价是否合理，不利于实现价格的充分发现。2ipo抑价程度较高，严重干扰着我国股票市场的健康发展。我国ipo制度中比较突出的问题就是ipo抑价，它是指新股在首次公开发行时定价较低，而在股票首日上市交易时价格较高，投资者认购新股能够获得超额报酬的一种现象。ipo定价不合理会导致发行市场不能对信息进行辨别，从而无法对企业进行选择，发行企业也不能通过发行价格来反映公司价值和体现企业发展战略，这在很大程度上削弱了发行市场应有的职能与作用。
(二)发行方式不完善，没有完全体现公平原则
过度向机构投资者倾斜，各融资主体参与机会不均。首先，机构投资者既可以参与网下配售，又可以进行网上申购，而中小投资者只能在网上申购新股。其次，网上实行按资金申购，机构投资者凭借其强大的资金优势占据股票发行总额的半壁江山，与此形成鲜明对比的是，中小投资者资金分散，
中签率很小，这明显对中小投资者非常不公平。最后，机构投资者由于可以申购到很多份额，就会得到新股发行中绝大部分无风险收益，而中小投资者却很少能从中获利，体现出机制设计中对机构投资者的偏袒，不利于对中小投资者利益的保护。
机构投资者可以利用内幕消息和其所占份额操纵价格。在现行ipo机制下，由于机构投资者垄断新股发行的很大部分份额，进而有着在二级市场上炒作新股的利益动机，从而将风险转嫁给二级市场，这将给二级市场带来巨大风险，致使中小投资者套牢，非常不利于中小投资者的保护和社会的稳定发展。
承销商缺乏足够的新股分配自主权，对价格发现缺乏激励和约束机制。我国的询价制度下，机构投资者报给承销商的价格与其最终获得股票的份额往往没有直接关系，机构投资者定价没有评判标准和评判机制，只能依赖机构投资者自身的诚信道德来进行自我约束，这样的监督体系明显力度不够，这需要从制度设计角度进行完善。
(三)一级市场聚集资金量过大，投资收益率过高
我国一级市场上长期聚集了大量申购资金，并且申购资金增长十分迅速。主要是因为发行制度存在不足，相对高市盈率的二级市场中，首日股价一般会大幅升高，获利空间很大，只要能申购中签就有收益，因此一级市场申购收益率基本稳定，并且绝大部分是无风险收益。在投资渠道有限的情况下，申购资金市场收益率的稳定，就会吸引大量资金囤积于一级市场，不利于金融体系与经济运行的稳定。由于新股发行在时间安排上并无固定节奏，大量资金在银行等信贷系统、股票市场间无序流动，无法进入到正常的生产与流通领域，不利于金融与经济体系运行的稳定。
二、我国新股发行机制进一步完善的相关措施
(一)完善我国新股发行定价制度，力求股票发行价格的合理性。
1.制定科学的定价方法，提高定价的科学性和合理性。股票估价需要有较高的技术要求和经验要求，但是在询价制度下，保荐机构和机构投资者在估价方面的专业人才比较缺乏，应加大这方面的资金投入和人才培养，提高定价的科学性和合理性。保荐机构成立专门机构，专门定价估值。提高保荐机构在新股定价方面的准确性。
2.在询价环节引入竞争机制，让更多的市场主体参与市场化定价。适当增加询价对象数量，优化询价对象种类，在证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司和保险机构投资者等询价对象类别中进行多样化选择，引入竞争机制，通过不同询价对象的报价来确定合理价格。
3.完善与推进新股发行“绿鞋”制度。所谓“绿鞋”，即超额配售选择权，获发行人授权，主承销商有权按同一发行价格向投资者超额发售不超过包销数额15%的股份。针对新股发行上市高抑价问题，主承销商可以根据市场供求状况及时决定是否行使超额配售选择权，当出现ipo抑价时，主承销商可以行使超额配售选择权，使得供求趋于平衡，从而起到维护和稳定市场的作用。
4.要借鉴国外经验，完善我国ipo定价方式。美国ipo定价方式是累计投标方式，这是由其机构投资者的主导地位所决定的，机构投资者的投资行为相对理性，累计投标的结果比较贴近市场价格。当我国投资者投资理念趋于理性和资本市场较为成熟后，可以借鉴美国累计投标方式。同时可以学习日本根据需求调查结果乘以折扣率定价和香港混合招股发行定价，在不断学习中完善我国新股发行定价机制。
(二)完善我国新股发行方式制度，保证发行市场公平有序。
1.改革机构投资者应只参加网下配售，而不再参与网上认购，其网下机构认购的比例可适当提高，中小投资者则进行网上申购，这样可以一定限度内防止机构投资者的垄断与操纵，保护中小投资者的利益。
2.发挥承销商的主动权，建立差别配售机制，促使询价对象报价的准确性。证券监管部门应逐步放开新股配发政策，使主承销商有更多配发新股的主动权。主承销商可以向揭示真实企业价值的机构投资者多分配股份，给予其有效的激励，这样有利于促使询价对象报价的准确性，发挥一级市场价格发现功能。
(三)完善交易制度，缩小上市首日有效报价区间和设定股价涨跌幅新股上市首日过宽的有效报价区间，不仅不能发挥价格发现功能，反而为某些机构投资者操纵开盘价格提供了便利。因此，针对我国ipo抑价程度较高的问题，我国首日发现价格交易机制应做出相应调整。我国应缩小首日集合竞价的有效报价范围;还应对上市首日设定涨跌幅制度，防止首日过度炒作导致出现ipo抑价问题严重。
(四)优化股票市场投资环境。大力培育机构投资者，优化投资者结构。
在我国股市，真正起到稳定市场作用的证券投资基金规模较小，大部分机构投资者多是证券公司等，大多资金是以投机为目的，不利于股市稳定发展。我国应进一步扩大证券投资基金规模和推动保险机构、信托投资公司以及qfii资金支持，形成机构投资者多元化。中小股民要逐步建立正确的投资意识，树立长期投资、理性投资的投资理念。我国中小股民的投资理念不够成熟，具有很强的投机性，很容易追涨杀跌、炒作新股，缺乏理智和镇定，更不懂得如何有效的规避风险，提高收益。应积极引导中小投资者理性投资，共同营造一个理性的证券市场，促进股票市场的持续健康发展。
学号，____________年
合肥学院
经济系____________年级金融学2班
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_____发行协议(买断发行)
合同编号：_________
甲方：_________
法定住址：_________
法定代表人：_________
职务：_________
委托代理人：_________
身份证号码：_________
通讯地址：_________
编码：_________
联系人：_________
电话：_________
电挂：_________
传真：_________
帐号：_________
电子信箱：_________
乙方：_________
法定住址：_________
法定代表人：_________
职务：_________
委托代理人：_________
身份证号码：_________
通讯地址：_________
编码：_________
联系人：_________
电话：_________
电挂：_________
传真：_________
帐号：_________
电子信箱：_________
鉴于：甲方为已拍摄完成的_____《_________》（以下简称_____）的著作权人，甲方在取得《_____片公映许可证》后有意寻求_____发行单位公开发行_____；乙方为依法注册成立并合法取得_____发行资格的法人单位，其有意发行甲方所摄制的_____；甲方同意乙方发行其所摄制的_____《_________》；鉴于此，双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：
第一条制作单位及主创人员
本次发行_____的制作单位为_________，导演为_________，编剧为_________，主要演员为_________、摄像师为_________、录音师为_________、灯光师为_________、_________等。
第二条_____长度
此次发行_____的播放时间为_________小时_________分_________秒。
第三条发行区域
乙方此次发行_____的区域为_________、_________、_________等城市。（下称发行区域）
未经甲方书面同意，乙方不得在本合同规定的发行区域外发行该_____。
第四条发行期限
乙方发行_____的期限为_____在本合同确定的发行区域内首映之日起持续_________天（下称发行期限）。
_____在发行区域内的首映日为_________年_________月_________日。
未经甲方书面同意，乙方不得在发行期限届满后继续在本发行区域内发行该_____。
第五条独家发行权
甲方授权乙方为_____《_________》在_________的唯一发行放映单位，在授权之前至授权期限内不得出现_____《_________》的发行和放映。否则，甲方应向乙方支付违约金￥_________元，甲乙双方另有约定的从其约定。
第六条版权费用及支付
乙方发行_____片应当向甲方支付买断发行版权费人民币_________元整（￥_________元）。
本合同签署之日起_________日内付30％，放映前_________日再付40％，余额30％在发行放映结束后一次性付清。
乙方按甲方要求将费用划至甲方指定帐户：帐户名：_________，帐户号：_________。
滞纳金：如乙方在协议约定时间内未付清应付款项，则甲方可按日计应付款项的5‰，向乙方追缴滞纳金。
第七条资料交付及归属
甲方应于本合同签署之日起_________日内向乙方交付_____的拷贝以及_____发行所必须的全部素材和资料，所产生的费用由乙方承担。
甲方向乙方交付的_____发行所必须的素材和资料的应归甲方所有，乙方应于发行期限结束之日起_________日内将其归还甲方，归还所产生的费用由乙方承担，造成损坏的，乙方应折价赔偿；若乙方想保留相关素材和资料应于本合同期限届满之日起_________日内向甲方支付￥_________元，从而取得_____所必须的素材和资料的所有权。
第八条甲方权利义务
、网络以及其他任何媒体进行播放。
推广中，甲方对乙方的相关活动应给予必要的协助和配合，并按照的乙方的要求，向其提供所需要的与_____相关的资料。
3、本合同签署生效之日起至发行期限结束之日，未经乙方书面同意，甲方不得以商业目的在发行区域内放映_____片，参加_____节或_____展除外。否则，应向乙方支付违约金￥_________元，甲乙双方另有约定的从其约定。
4、未经乙方同意，甲方不得在合同期限内及期限届满后_________日内与其他_____发行单位进行私下交易，由此给乙方造成的损失，由甲方及其他发行单位共同承担赔偿责任。
5、甲方必须保证_____拷贝在放映前3天到位。在发行过程中，争取2部拷贝发行放映。
6、甲方有权利对发行放映进行全过程监督并有义务进行指导。
。
第九条乙方权利义务
无线电视、网络以及其他任何媒体对_____片进行播放。
样片或拷贝等素材和资料，但乙方应确保所有素材和资料不被非法复制。
3、_____片在发行区域内首映之日起_________日内，乙方不得在发行区域内同时发行与该_____片有竞争关系的其他_____片。
词曲等音乐作品的著作权人的授权，乙方有权使用或许可第三方使用_____片的配乐、词曲等音乐作品，但仅限于对_____片进行宣传、推广之目的。
将_____改编或拍摄为电视剧或话剧、广播剧等，乙方未经_____的著作权人许可不得自行或许可他人使用_____中的音乐作品，包括片头、片尾音乐、画面同步音乐等。
_____，制作盗版制品。
片头、片尾音乐演唱者、词作者等的著作权人以及其他相关人员的书面授权，以确保相关人员不会向乙方主张任何形式的权利。
8、发行放映活动由甲方授权乙方完全市场化运作，对外宣传以甲乙双方共同名义进行开展，在所有对外宣传媒介一律以两家名义进行。
9、乙方可寻求合作伙伴进行宣传运作。
第十条姓名、肖像的使用
乙方有权采用_____片的部分内容自行制作或委托第三方制作宣传片或预告片，有权使用或许可第三方使用_____片制片、编剧、导演、主要演员、录音师等主创人员的姓名和肖像。但仅限于对_____片进行宣传、推广之目的。
第十一条贴片广告
乙方在_____片中加载的贴片广告内容必须真实合法，且_____贴片广告一律加在《_____片公映许可证》画面之前，不得占用_____放映时间。
未经甲方书面同意，乙方不得擅自在_____片中搭载、删减贴片广告。
第十二条首映式的举办
乙方可以在_____片首映日举办首映式，甲方应给积极予以配合，邀请_____片制片、编剧、导演、主要演员、录音师等人员参加_____片首映式。
如_____未举办首映式的，乙方可以举办有关电_____的宣传活动，甲方也应当积极予以配合并邀请有关主创人员参加宣传活动。
相关主创人员参加_____首映式和其他宣传活动的食宿、交通及其他费用的承担由甲乙双方协商确定。
第十三条发行单位的署名权
乙方有权采用_____片的部分内容自行制作或委托第三方制作宣传片或预告片，并有权在_____片、宣传片或预告片以及其他宣传资料中设置自己的署名。署名的格式、具_____置及字体大小由甲乙双方根据国家的相关规定协商决定。
乙方除依照本合同的规定设置自己的署名外，不得对_____名称和内容进行任何形式的更改。否则，乙方要承担一切不利后果。
第十四条保证
甲方：
1、甲方已经依法取得《_____片公映许可证》，为_____片的著作权人，其有权利签署并有能力履行本合同。
均已办妥并合法有效。
3、本合同签署之前，甲方未授权第三方在发行区域内发行_____片，本合同期限内，甲方亦不会授权第三方在发行区域内发行_____片。
4、本合同签署之前，甲方未以商业目的在发行区域内放映_____片。
音乐、音效合成、字幕等后期制作，均适合用于_____院放映。
索赔或者诉讼。
乙方：
1、乙方为一家依法设立并合法存续的取得_____片发行资格的法人单位，并已依法获得《_____发行经营许可证》，有权签署并有能力履行本合同。
均已办妥并合法有效。
_____机构、_____或监管机构均未作出任何足以对乙方履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为。
4、乙方为签署本合同所需的内部授权程序均已完成，本合同的签署人是乙方法定代表人或授权代表人。本合同生效后即对合同双方具有法律约束力。
第十五条合同的解除
发生下列情形之一，甲乙双方可以解除本合同：
1、乙方被吊销《_____发行经营许可证》；
解散或被依法吊销企业法人营业执照；
3、甲乙双方在本合同中所作保证不真实；
4、乙方拖欠甲方版权费累计达到甲方全部应得版权费的百分之_________，经甲方书面催告后，仍不改正的；
5、甲方未依据本合同的规定向乙方交付相应资料，接到乙方书面催告通知之日起_________日内仍未交付的。
放映；或者被国家广播_____电视行政主管机关决定经修改后方可发行、放映，但_____片著作权人未予修改或修改未通过而被国家广播_____电视行政主管机关决定停止发行、放映的，任何一方皆可通过书面形式通知对方而解除本合同。有过错的一方应赔偿对方因合同解除而遭受的一切损失。
第十六条合同的终止
本合同在下列任一情形下终止：
1、发行期限届满，甲乙双方另有约定的除外；
2、甲乙双方通过书面协议解除本合同；
3、因不可抗力致使合同目的不能实现的；
4、在委托期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行合同主要义务的；
5、当事人一方迟延履行合同主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行；
6、当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的；
7、_________。
第十七条保密
甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料（包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密）予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。保密期限为_________年。
第十八条通知
方式传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。
2、各方通讯地址如下：_________。
3、一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任。
第十九条合同的变更
本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双方在规定的时限内（书面通知发出_________天内）签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。
第二十条合同的转让
除合同中另有规定外或经双方协商同意外，本合同所规定双方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不得转让给第三者。任何转让，未经另一方书面明确同意，均属无效。
第二十一条争议的处理
1、本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。
2、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第_________种方式解决：
（一）提交______________委员会_____；
（一）依法向人民法院起诉。
第二十二条不可抗力
1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的'一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
3、不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力，则双方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
、_____、_____，政府行为或法律规定等。
第二十三条合同的解释
本合同的理解与解释应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本合同的解释
第二十四条补充与附件
本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
第二十五条合同的效力
本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。
有效期为_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
本合同正本一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________
委托代理人（签字）：_________委托代理人（签字）：_________
签订地点：_________签订地点：_________
_________年____月____日_________年____月____日
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内容提要:从1996年国债发行开始采用招标方式时起，我国国债发行机制逐步地市场化、规范化。但应注意的是，我国国债招标发行机制还很不完善，在设计上，还存在着一些亟待改善的问题。完善国债发行机制，必须坚持国际经验与中国实际相结合的原则；必须坚持规范与发展相结合，以严格规范的制度来促进发展。
从1996年开始，我国财政部开始逐步地以招标（即密封式拍卖）这一市场化的方式来发行国债。到目前为止，除凭证式国债（柜台销售）和特种定向国债（定向募集）以外，其它记账式国债和无记名国债基本上都采用了招标的方式进行发行，经过近几年不断的尝试和调整，可以说我国的国债发行正在向市场化的发行方式稳步过渡。但是，也应该看到，我国的国债拍卖机制还很不完善，还存在着以下应该注意的问题。
我国对国债拍卖的参与者的资格限制比较严格，规定只有银行间债券市场和交易所债券市场的国债承购包销团成员，才分别有权参加财政部通过全国银行间债券市场和交易所债券市场发行的记账式国债拍卖①，包括竞争性投标和非竞争性投标。社会个人及其他机构投资者只能购买凭证式国债，或向参与国债投标的承销商认购国债，不能直接参加国债投标。但是通过进行国际比较分析可以发现，在国债发行比较成熟的国家，对于国债拍卖参与者的资格限制都比较宽松。以美国为例，美国任何居民、机构投资者，既可以向自营商购买国债，也可以直接向联邦储备银行购买；可以亲临购买，也可以邮购；可以参加竞争性投标，也可以参加非竞争性投标。事实上，从理论上讲，对参加国债拍卖的参与者设置较少的资格限制，可以扩大国债的需求量，从而降低国债的发行成本。
为进行必要的投标筛选，财政部在拍卖前通常不仅规定最低、最高投标量限额②，还经常会设定一定的投标价格区间。通过研究笔者发现，目前在国际上在对国债竞争性投标进行必要筛选时，采用最高投标量限制的国家很少，而采用最低投标量限制的比较常见。理论和实践证明，实行最低投标量限制通常可以简化投标程序并降低管理费用，但是这一措施也会减少独立投标人的数量，鼓励小规模机构和个人进行投标合并（bid-pooling），从而产生投标过程中的非竞争性行为的效果。因此，应在充分考虑本国人均收入水平和信贷政策限制的前提下，制定有效的最低投标量限额。
对于设定投标价格区间的做法，支持的观点认为，由于我国目前国债市场上缺少基准债券，投标人对市场看法的差别较大，设定区间有利于将中标价格控制在合理范围内，另一方面还可以在一定程度上减少投标人合谋控制市场的行为。但是很明显，设置投标区间是一种非市场化的表现，它使国债拍卖仍不能完全通过供求关系来确定中标价格。事实上，在国债拍卖中设定一个最低中标价格或者保留财政部一定的控制发行量或剔除部分不合理投标的权利的做法在国际上是比较常见的，但很少有国家在拍卖中设置最高价的现象。而且，由于财政部有时没能正确把握金融市场对利率的预期，还会出现设置错误的价格区间的现象。比如，7月31日，财政部发行了20第7期记账式国债（代码010107），招标区间定在4.25%和5.25%，期限为。由于市场普遍认为发行利率较高，所以在发行期间大力追捧，“都往4.25的上限打”，大批自营商拆借资金购买国债，并且该国债在上市后价格迅速上涨了20%.由此证明财政部设置了一个错误的价格区间。
财政部在每次国债拍卖时都规定自营商的基本承销额。基本承销额即按照一级自营商规模的大小向其分配一定量必须承购的国债额，然后再对剩下的发行量进行招标，基本承销额无需招标。这样设计主要是为防止在拍卖发行时，一级自营商参与国债拍卖的动力不足，所以采用这种措施来确保国债需求。国债承购包销团成员，单期国债基本承销额为0.5亿元、1亿元、2亿元和5-10亿元（区间内选择应为亿元的整数倍），由各承销团成员根据本机构的实际情况自主选择确定。事实上，在市场需求不足的情况下，这种基数承购反而会进一步削弱自营商的投标积极性，促使其提出更低的报价，即要求更高的利率补偿，从而提高了国债的发行成本。通过分析我国1995年以来国债拍卖发行的发行利率，可以发现，国债利率一直高于同期的银行存款利率（直到二期记账式拍卖发行时，发行利率才首次低于同期的银行存款利率），根本未体现出国债这一最高信用工具的性质。而国债投标人范围过窄、基数承购导致国债有效需求不足是导致上述现象的很重要的两方面原因。
我国国债的单一价格拍卖在确定中标价格时比较复杂，最初采用了具有中国特色的二次加权。即在投标后，通过第一次加权确定出加权平均收益率，然后划定一个区间，比如在加权平均收益率上下各50个基点，收益率超过此范围的投标不进入二次加权平均收益率的计算。从1997年开始，在设定二次加权区间时采取变动区间的方法，即第二次加权的区间根据第一次加权平均中标价的水平确定，第一次加权的平均收益率越低，区间设定越小。在进行这样的区间设定后，再进行一次加权平均，从而计算统一的中标收益率。这样做目的是剔除拍卖过程中的不合理报价和偶然性报价。这种中标价格确定方式不仅增加了投标者的投标不确定性，而且还增加了国债的拍卖成本。
目前国际上国债发行主要采用单一价格/密封报价拍卖和多价格/密封报价拍卖。后一种方式由于美国的国债发行多为采用，而且机制设计比较成功，所以目前国内理论界将其直接称为“美式招标”。这两种拍卖机制的主要差别就在于中标价格的确定方式不同。在国债拍卖时，两种拍卖机制下，拍卖方都是将竞价（在国债拍卖报价中通常是以收益率报价）由高到低排列，然后按照价格由高到低的顺序依次分配数量，两种拍卖的截止价格（stopprice）都是能将全部商品售完的最低的投标价格。但是在单一价格拍卖中，所有成功的竞价者是按照同一个价格——中标价或中标价加一定百分点来进行支付的。而在多价格拍卖中，所有成功的竞价者要按照各自的报价进行支付，然后通过计算中标价以上的投标价的加权平均值来作为非竞争性投标的发行价。值得注意的是，目前财政部已对中标价格的确定进行了一定调整，规定从20起在确定中标价格时采用以下方法：标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率；标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差；标的为价格时，最低中标价格为当期国债的承销价格。这种近似多价格拍卖的中标价格确定方法是比较科学的。
尽管在拍卖理论上还存在着一些争议，但是通常认为对一级自营商的中标数量设置最高限制是控制合谋和败德行为、保证进行正当竞争的一个有效措施。例如，美国财政部就规定，参与竞争性国债拍卖的机构投资者每次购买的份额不得超过该次发行总量的35%.由于美国国债是连续发行的“随发随买”制度，所以对单个机构的累计购买量也规定不得超过累计发行总量的35%.在个人参与的非竞争性投标中，一次最高认购额不得超过100万美元，否则，将被视为不正当竞争行为，要受到严厉制裁③。
但是目前我国国债在拍卖时，是由中国人民银行组织一级自营商进行投标进而承购，再由其向社会公开发售，由投资者自愿认购的。在这一过程中，财政部对一级自营商自有账户的国债购买量未进行任何限制。所以当发行利率偏高时，会出现大批的自营商自行持有国债，不进行分销，由此导致众多中小投资者无法买到国债的现象。仍以010107国债为例，当时参加承销的58家一级自营商中有33家未将国债进行分销，分销额只占市场注册总额的4.1%，所以当时大批中小投资者根本无法买到国债。
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文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
证券法第三章 证券发行(4)
第六节 证券公开发行的条件
一、证券发行条件的概述
证券发行条件是现行法律规定的、证券发行必须具备的各种条件的总和。股票、公司债券和认定证券属于不同类型的证券，其发行条件也有所不同。我国《证券法》通过转引其他法律的方式，规定了证券公开发行的条件。《证券法》第 10条规定，“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件”。
根据《公司法》及《证券法》的规定，我国证券发行条件具有以下特点：
1.发行条件是法定条件。证券种类不同，其发行条件也有差别。对股票及公司债券的发行条件，我国现行法律作有严格规定，证券发行人不得发行低于法定条件的证券。证券发行条件法定化，可以尽力排斥劣质证券进入公开市场的机会，它也同时奠定了证券监管机构审核权的基础，并使投资者在素质相对较好、公开程度相对较高的证券中作出投资选择。
2.发行条件是实质条件。根据公司法及相关法规，证券发行条件属于实质条件，而非形式条件。实质条件即证券发行的客观条件，主要包括法律性条件及财务性条件等，形式条件则主要指是否履行法定信息披露义务。我国现行法律侧重规定证券发行的实质条件，即使发行申请人完全和充分地履行信息披露义务，但若其实际状况低于法定实质条件，也不得公开发行证券。
3.发行条件偏重于财务条件。《公司法》扼要地列举了证券发行基本条件，但根据目前采取的发行审核规则及信息披露制度，其实质内容包含大量财务指标。根据现行法律，发行人应提供最近三年的财务文件及审计文件，盈利预测也主要是以大量财务数据体现出来的。相对而言，公司债券发行人资格、关联交易、同业竞争等法律事项，尚未作为明确的法定条件加以规定。
4.发行条件侧重于公开发行条件。按照发行人是否向社会公众投资者募集资金作为标准，证券发行分为公开发行与非公开发行，相应地，证券发行条件包括公开发行条件和非公开发行条件。我国1992年《股份有限公司规范意见》曾专门规定定向募集公司及其股票发行条件，《公司法》颁布实施后，取消了定向募集公司。因此，股票主要以公开方式发行，股票发行条件也主要是股票公开发行条件。公司债券则可以分别采取公开发行与非公开发行，但根据现行法律，公司债券之公开发行与非公开发行的条件并无重大区别。
5.发行条件与上市条件的一致性。多数国家由于允许证券的私募发行，公开发行的证券可以是非上市证券，证券的发行条件和上市条件有所不同。根据此类制度，证券发行条件主要反映在证券法和信息披露制度中，上市条件主要由证券交易场所自律机构制定。在采取注册制的国家和地区中，证券监管机构主要审查发行条件，上市条件则由证券交易所依照上市规则进行独立审查。因此，即使公开发行的证券，也未必符合上市条件。在我国，证券发行条件及上市条件是同一的，证券监管机构在审查证券发行申请中，实际上已同时完成了上市资格审查，从而消弱了证券交易所上市审查的独立性。
二、新设发行条件 文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
如前所述，新设发行系旨在设立股份有限公司而发行股票的行为。根据国外公司立法，股份公司之设立方式有发起设立与募集设立两种。发起设立为仅由发起人认缴股款而设立公司的情形，因该种设立方式不涉及向其他投资者募集股份，故没有股票发行问题。募集设立则有私募与公募之分，在私募情形下，不仅发起人认缴股款，特定投资者也得认购公司股份，存在股票发行问题;在公募情形下，除由发起人认购股份外，其他特定投资者或社会公众投资者也可认购股份，也存在股票发行问题。我国《公司法》允许股份公司采取发起设立与公开募集方式设立，故于发起设立时，无股票发行问题;于公开募集设立时，则存在股票发行问题。
根据我国公司立法，股份公司新设发行时，除应符合《公司法》第73条规定的一般条件外，还要符合上市公司设立与存续条件以及法律法规规定的其他条件。
(一)股份公司设立的一般条件
根据《公司法》第73条规定，设立股份公司，应当具备以下条件：
1.发起人符合法定人数。《公司法》第75条规定，设立股份公司，应当有 5人以上为发起人;国有企业改建为股份公司的发起人可以少于5人。
2.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额。根据公司法规定，公开募集设立并上市的股份公司，其股本总额不得少于5 000万人民币，其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
3.股份发行、筹办事项符合法律规定。根据公司法规定，股份公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。发起人除应认购一定比例的股份，还应承担公司筹办事务。
4.发起人制订公司章程，并经创立大会通过。《公司法》第79条对股份公司章程应当记载的事项作有列举性规定，证监会对上市公司章程也作有指导性规定。此类规定是上市公司应当遵守的行为规范。
5.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。股份公司选定名称时，应依照《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定办理;公司组织机构应依照《公司法》第三章第二、三、四节的规定办理，分别设立股东大会、董事会、经理以及监事会。
6.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。从实践做法来看，这一条件主要包括经营场所使用证明，以及公司经营所必须的其他物质条件。
(二)股份公司的上市条件
股份公司采取发起方式设立，无法直接申请上市，通过发行股票募集设立的股份公司，则均为上市公司。根据我国股份制改造实践，以募集方式设立的股份公司不仅要符合公司设立的一般条件，还应符合《公司法》关于上市公司的条件。《公司法》第152条规定，股份公司申请其股票上市，必须符合下列条件：
1.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。根据《证券法》第 11条规定，公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准。虽然《公司法》和《证券法》分别采取“国务院证券管理部门”和“国务院证券监督管理机构”的提法，根据学者解释，在股票发行制度中，该两种提法均指中国证监会。文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
2.公司股本总额不少于人民币5 000万元。这里所称公司股本总额，系指公司公开发行股票后的股本总额，而非股票发行前的股本总额。
3.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利;原国有企业依法改建设立的，或者《公司法》实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
4.持有股票面值达人民币1 000元以上的股东人数不少于1 000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上。
5.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
6.国务院规定的其他条件。
(三)新设发行的特别条件
严格地说，新设发行仅适用于国有企业依法改建设立股份公司发行股票，以及国有大中型企业作为发起人募集设立股份公司而发行股票。其他企业改建设立股份公司或者非国有大中型企业作为发起人设立的股份公司，因无法满足开业三年以及连续盈利满三年的规定，故无法按照新设发行的规则募集股份。
根据《股票条例》，设立股份公司申请公开发行股票，应符合下列条件：
1.其生产经营符合国家产业政策。国家产业政策是个变量因素，会随着国家经济发展状况及其外部环境而发生变化，在不同的年份，国家的产业政策也会有所差别。根据有关规定，我国，目前支持的产业主要包括基础设施、能源、交通、通信、高科技企业等。房地产业以及商业不属于鼓励投资的产业。
2.其发行的普通股限于一种，同股同权。我国公司法和证券法并不排斥公司发行优先股，故公司股份可在理论上分为普通股和优先股。依照《股票条例》上述规定，申请公开发行股票的公司只能发行普通股，不得发行优先股。值得注意的是，普通股可分为A股、B股和H股等类别股份。
3.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%。要求发起人股在公司总股本中占有适当比例，有利于持续和稳定推进公司的发展战略，有利于实现招股说明书确立的公司宗旨，保护投资者利益。
4.在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3 000万元，但是国家另有规定的除外。
5.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行的股本总额的10%。根据证监会的规定，公司不得将其拟向社会公众发行的部分股本交由公司职工认购。
6.发起人在近3年内没有重大违法行为。
7.证券委规定的其他条件。文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
(四)国有企业改组发行的特别条件
根据《股票条例》，原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票，除应当符合前述条件外，还应当符合下列条件：(1)发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产在净资产中所占比例不高于20%，但是证券委另有规定的除外;(2)近年连续盈利。
三、新股发行条件
新股发行指已设立的股份公司为了增加资本或者调整股本结构而发行股票。其中，旨在增加公司股本而发行新股，是典型的新股发行，也称“增资发行”;旨在调整股本结构而发行新股，主要表现为“股票合并”和“股票拆细”。股票合并及股票拆细没有改变公司的总股本，与增资发行不同。这里所称新股发行，限于增资发行新股。
(一)新股发行的一般条件
根据《公司法》第137条规定，股份公司发行新股，必须具备下列条件：
1.前一次发行的股份已募足，并间隔1年以上。这里所称“前一次发行的股份”，泛指各种形式的股份发行，如定向募集公司增资发行股票、上市公司新股发行、股份公司以送配形式发行股份。
2.公司在最近3年内连续盈利，并可向股东支付股利。“最近3年内连续盈利”属于新股发行的一般条件，就特定新股发行方式来说，相关规则可能作出更严格的规定。
3.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载。
4.公司预期利润率可达同期银行存款利率。
(二)上市公司增资发行新股的条件
1.公司前一次公开发行股票所得资金的使用与其招股说明书所述用途相符，并且资金使用效益良好。另根据《证券法》第20条第2款规定，上市公司擅自改变募股资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得发行新股。
2.公司本次发行距前一次公开发行股票的时间不少于12个月。
3.公司从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。
4.证券委规定的其他条件。
(三)定向募集公司增资公开发行新股的条件
1.定向募集所得资金的使用与招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好。
2，距最近一次定向募集股份的时间不少于12个月。
3.从最近一次定向募集到本次公开发行期间没有重大违法行为。文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
4.内部职工股权证按规定范围发放，且已交国家指定的证券机构集中托管。
5.证券委规定的其他条件。
四、送配股之新股发行条件
股份公司送股或配股，是发行新股的特殊方式。对于非上市公司的送配股问题，我国现行法律尚缺具体规定。但对上市公司送配股问题，证监会颁布的《关于上市公司送配股的暂行规定》作有较具体规定。
(一)上市公司配股条件
配股作为新股发行的特殊形式，系股份公司为了扩大股本规模，以较优惠价格向公司股东发行新股的行为。根据《关于上市公司送配股的暂行规定》，上市公司办理配股事宜时，应符合以下条件：
1.距前一次发行股票的时间间隔不少于12个月。“前一次发行”，包括新设发行以及包括送配股在内的各种新股发行;时间间隔不少于12个月，则依前一次招募文件公布日期到本次配股说明书公布日期的间隔为准。
2.前一次发行股票所募集的资金用途与该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或者股东大会有关决议相符。如果前一次发行股份所募资金违反招募文件，且未经股东大会批准，不得进行配股。
3.公司连续两年盈利。
4.近3年无重大违法行为。
5.本次配股募集资金的用途符合国家产业政策规定。
6.配售的股票限于普通股，配售对象为股东大会决议规定的日期前持有该公司股票的全体普通股股东。
7.本次配售的股份总数不超过公司原有总股本的30%;发行B股和H股的上市公司，还应遵守该类别股份的其他法规规定。
8.配售股票的发行价格不低于本次配售前最新公布的该公司财务报表中每股净资产。
(二)上市公司送股条件
上市公司送股，系上市公司依法动用公积金，向公司股东分派股份的特殊发行方式。公积金属于公司股东权益的重要组成部分，由公司股东按照所持股份比例享有，公司动用公积金向股东送股，其实质是减少公司公积金并扩大公司股本总额，不影响公司净资产和股东权益。根据《关于上市公司送配股的暂行规定》的规定，上市公司办理送股时，应符合以下条件：
1.已经按照法律规定弥补亏损，提取法定盈余公积金和公益金。文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
2.动用公积金送股后留存的法定盈余公积金和资本公积金不少于公司总股本的50%。
3.发行的股票限于普通股，发行对象为股东大会决议规定的日期前持有该公司股票的全体普通股股东。
4.因送股增加的股本额与同一财务内配股增加的股本额两者之和不超过上一财务截止日期的股本额。
五、B股股票的发行条件
B股股票是境内上市外资股的简称。B股股票也可采取新设发行和增资发行，相应地，其发行条件分为新设发行条件和增资发行条件。
(一)B股新设发行条件
1.所募资金用途符合国家产业政策。
2.符合国家有关固定资产投资立项的规定。
3.符合国家有关利用外资的规定。
4.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%。
5.发起人出资总额不少于1.5亿元人民币。
6.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。
7.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为。
8.改组设立公司的原有企业或作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利。
9.国务院证券委员会规定的其他条件。
(二)B股增资发行条件
公司为了增加资本而申请发行境内上市外资股的，除应符合新设发行条件中第1—3项规定外，还应当符合下列条件：(1)公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符;(2)公司净资产总值不低于1.5亿元人民币;(3)公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为;(4)公司最近3年连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算;(5)国务院证券委规定的其他条件。
六、公司债券的发行条件
根据《公司法》第159条的规定，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集生产经营资金，可以依法发行公司债文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
券。其他企业或有限公司可以依照《企业债券管理条例》发行企业债券，但不得按照《公司法》发行公司债券。
(一)发行公司债券的实体条件
1.发行债券必须是为了筹集生产经营资金，发行公司债券所筹集资金必须用于审批机关批准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
2.股份公司的净资产额不低于人民币3 000万元，有限公司的净资产额不低于人民币6000万元。在公司法上，净资产为资产负债表所载之“股东权益”，也即公司股本、公积金、公益金和未分配利润之和。
3.累计债券总额不超过公司净资产额的40%。依照公司净资产额限制债券发行总额，在国外公司法上非常普遍，这有助于维持公司还本付息能力。日本《商法典》第297条第一项规定，“公司债，不能超过资本和公积金的总额进行募集”，故发行公司债券的限额公式为“公司债券总额≤公司资产”。
4.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
5.筹集资金的投向符合国家产业政策。
6.债券利率不得超过国务院限定的利率水平。
7：国务院规定的其他条件。
(二)再次发行的限制条件
《公司法》除对公司债券的一般发行条件作出规定，还对再次发行公司债券作出限制。根据《公司法》第162条规定，存有下列情况之一的，不得再次发行公司债券：(1)前一次发行的公司债券尚未募足;(2)对已发行的玲司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，且处于继续状态。
七、可转换公司债券的发行条件
可转换公司债券，是公司债券的特殊形态。根据《公司法》规定，可转换公司债券的发行人应当为上市公司，《可转换公司债券管理暂行办法》将发行人扩张至上市公司及重点国有企业。《公司法》第172条对于可转换公司债券的发行条件，作有特殊规定，据此，公司债券可转换为股票的，除具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票发行的条件。
(一)上市公司之可转换公司债券的发行条件
《可转换公司债券管理暂行办法》第9条规定，上市公司发行可转换公司债券，应当符合下列条件：(1)最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10%以上，属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于 7%;(2)可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%;(3)累计债券金额余额不超过公司净资产额的40%;(4)募集资金的投向符合国家产业政策;(5)可转换公司债券的利率不超过银行同期存款的利率水平;(6)可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元;(7)国务院证券委员会规定的其他条件o 文章来源：中顾法律网 中国第一法律门户 中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载
(二)重点国有企业之发行条件
重点国有企业发行可转换公司债券，除要符合上市公司发行条件中的第3— 7项条件外，还应当同时符合以下条件：(1)债券发行人最近3年连续盈利，且最近3年的财务报告已经具有从事证券业资格的会计师事务所审计;(2)债券发行人有明确、可行的企业改制和上市计划;(3)债券发行人有可靠的偿债能力;(4)债券发行人有具有代为清偿债务能力的保证人的担保。(中国人民大学法学院·叶林)
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行政执法责任制
为认真贯彻执行国家有关的法律、法规、规章，进一步规范海洋与渔业行政执法行为，不断提高海洋与渔业行政执法水平，根据行政执法工作总体要求，制定本制度。
一、指导思想
以邓小平理论和三个代表重要思想为指针，以《中华人民共和国海域使用管理法》、《中华人民共和国渔业法》为主要依据，通过界定海洋与渔业行政执法范围，明确海洋与渔业行政执法责任，建立健全制约机制，将全办行政执法活动纳入法制化轨道，不断树立公正严明的执法形象、廉洁勤政的干部形象、优质高效的机关形象，为全区经济发展和社会稳定，创造良好的法制环境。
二、行政执法责任制的具体目标
1、建立明确的执法目标。各直属单位都有明确的执法目标。确保责任到岗到人。机关一般工作人员对自己执法活动负责；各直属单位负责人对本单位的执法活动负责；分管领导对分管单位的执法活动负责；办主要领导对全办执法活动负责。
2、建立规范的行政执法活动。全办各项执法活动不仅有法律、法规和规章作依据，而且有比较完善的符合法律规定的程序制度作保证。
3、建立配套的监督机制。有严格的执法监督制度、健全的执法监督队伍和赏罚严明的奖惩措施。
4、建设高素质的执法队伍。通过推行执法责任制，提高全办工作人员的执法水平，为海洋与渔业事业的发展创造良好的法
治环境。
三、执法责任制的考核对象和职责
执法责任制的考核对象为办领导、直属单位负责人以及机关一般工作人员。
（一）办主任为本办行政执法第一责任人。对全办的执法活动承担责任，分管领导对分管范围内的执法活动承担责任。办领导的职责是：
1、根据上级部署，结合工作实际，指导制订具体的行政执法工作计划，提出执法活动要求；
2、根据职责权限，履行各项行政管理职能和行政执法责任；
3、依照职责权限分工，审批和签发各类行政管理文件；
4、组织开展本单位行政执法教育培训，提高全办工作人员的法律素质，增强执法人员依法行政的自觉性；
5、督促各项法律、法规、规章在本单位的贯彻实施，加强对全办工作人员在行政执法活动中的检查监督，研究解决行政执法过程中的重点问题，协调各职能部门共同做好行政执法工作；
6、完成上级交办的其他行政执法任务。
（二）各直属单位负责人对本单位和自己办理的行政执法事务负责。其职责是：
1、以身作则，带头履行行政执法责任，承担本单位行政执法活动中的领导责任；
2、根据本单位行政执法任务的分工要求，按照有关法律、法规和规章，制定有关执法的内部程序制度，并督促落实；
3、及时监督、检查本单位工作人员的行政执法活动，避免
发生执法过错；
4、向办领导提出行政执法建议，准确实施有关执法工作部署。
（三）一般工作人员对自己办理的行政执法事务负责。其职责是：
1、根据岗位分工，按照法律、法规和规章要求，严格按照法定程序，履行执法责任。
2、对职责范围内的有关行政执法问题。深入调查，提出符合法律规定的处理意见和建议。
各承担行政执法职能的单位是落实错案追究责任制度的重点，岗位执法人员是落实错案追究责任制度的基础。在行政执法活动中，要严格落实谁主管谁负责、谁审批谁负责、谁审核谁负责、谁办理谁负责的原则，一级抓一级，一级对一级负责；充分调动执法人员的工作积极性，提高工作效率，提高执法水平。
四、主要措施
（一）加强对执法责任制工作的领导。实施行政执法错案责任追究制度，政策性强，法律要求高，涉及到海洋与渔业工作的各个方面，必须切实加强领导。我办讨论决定由规范行政
（二）加强培训。提高执法岗位人员素质。要进一步加强执法岗位人员的培训。凡新上岗或换岗的执法人员都必须参加上级有关部门或本单位组织的培训，考核合格后才能持证上岗执法。对考核不合格经继续培训后仍不合格者，要取消其执法资格，并调整工作岗位。
（三）强化内外部执法监督。把落实责任制的情况列入机关
目标管理责任制的内容进行考核。自觉把海洋与渔业部门的行政执法活动纳入社会以及公众舆论的监督之下，通过接待群众来信、来访和设立举报电话、召开座谈会等形式，接受人民群众和新闻舆论的监督，不断提高行政执法水平。
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甲方：________________________
法定住址：____________________
法定代表人：__________________
职务：________________________
委托代理人：__________________
身份证号码：__________________
通讯地址：____________________
邮政编码：____________________
联系人：______________________
电话：________________________
电挂：________________________
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乙方：________________________
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鉴于：甲方为已拍摄完成的电影《_________》(以下简称电影)的著作权人，甲方在取得《电影片公映许可证》后有意寻求影片发行单位公开发行影片;乙方为依法注册成立并合法取得电影发行资格的法人单位，其有意发行甲方所摄制的影片;
甲方同意乙方发行其所摄制的电影《_________》;
鉴于此，双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：
第一条制作单位及主创人员
本次发行影片的制作单位为_________，导演为_________，编剧为_________，主要演员为_________、摄像师为_________、录音师为_________、灯光师为_________、_________等。
第二条影片长度
此次发行电影的播放时间为_________小时_________分_________秒。
第三条发行区域
乙方此次发行电影的区域为_________、_________、_________等城市。(下称发行区域)。
未经甲方书面同意，乙方不得在本合同规定的发行区域外发行该影片。
第四条发行期限
乙方发行影片的期限为影片在本合同确定的发行区域内首映之日起持续_________天(下称发行期限)。
影片在发行区域内的首映日为_________年_________月_________日。
未经甲方书面同意，乙方不得在发行期限届满后继续在本发行区域内发行该影片。
第五条独家发行权
甲方授权乙方为影片《_________》在_________的唯一发行放映单位，在授权之前至授权期限内不得出现影片《_________》的发行和放映。否则，甲方应向乙方支付违约金￥_________元，甲乙双方另有约定的从其约定。
第六条版权费及支付
乙方应将影片在发行区域和发行期限内票房收入的百分之_________支付给甲方作为版权费。乙方应当在本合同规定的发行期限届满后_________日内向甲方支付电影片票房收入。
乙方按甲方要求将费用划至甲方指定帐户：帐户名：_________，帐户号：_________。
滞纳金：如乙方在协议约定时间内未付清应付款项，则甲方可按日计提应付款项的5‰，向乙方追缴滞纳金。
除票房收入外，乙方不用再另行向甲方支付其他任何版权费。
第七条票价及票房收入
电影片的票价由甲乙双方根据影片的制作成本、发行区域的平均消费水平等因素共同制定。电影片票价可以根据影片发行的实际情况进行调整，但不得低于￥_________元。若电影片实际票价低于此金额，以此金额为准计算电影片票房收入，若电影片实际票价高于此金额，以实际票价为准计算电影片票房收入。
乙方应于电影片在发行区域内首映之日起每天以电子邮件、传真等形式向甲方报送一次该期限内电影片票房收入的财务报表。
乙方应保证向甲方报送的影片票房收入的财务报表所表明的票房收入都是真实、合法的。若乙方或电影院瞒报或漏报票房收入，乙方应向甲方支付瞒报或漏报票房收入额百分之_________的赔偿金。
第八条资料交付及归属
甲方应于本合同签署之日起_________日内向乙方交付影片的拷贝以及影片发行所必须的全部素材和资料，所产生的费用由乙方承担。
甲方向乙方交付的影片发行所必须的素材和资料的应归甲方所有，乙方应于发行期限结束之日起_________日内将其归还甲方，归还所产生的费用由乙方承担，造成损坏的，乙方应折价赔偿;若乙方想保留相关素材和资料应于本合同期限届满之日起_________日内向甲方支付￥_________元，从而取得影片所必须的素材和资料的所有权。
第九条甲方权利义务
1.应乙方的要求，甲方在电影片首映之日起_________日内，不得自行或许可第三方出版电影片的音像制品;亦不得自行或许可第三方将电影片通过电视(有线、无线)、网络等媒体播放。
2.甲方须积极协助和配合乙方对影片的发行和推广工作，包括政府批文、首映式、新闻发布会、各县市区的放映等。
3.本合同签署生效之日起至发行期限结束之日，未经乙方书面同意，甲方不得以商业为目的在发行区域内放映电影片，参加电影节或电影展除外。否则，应向乙方支付违约金￥_________元，甲乙双方另有约定的从其约定。
4.未经乙方同意，甲方不得在合同期限内及期限届满后_________日内与其他电影发行单位进行私下交易，由此给乙方造成的损失，由甲方及其他发行单位共同承担赔偿责任。
5.甲方必须保证影片拷贝在放映前3天到位。在发行过程中，争取2部拷贝发行放映。
6.甲方有权利对发行放映进行全过程监督并有义务进行指导，包括广告宣传计划、组织放映计划、广告招商计划等。
7.甲方不干预乙方的经济经营活动(市场化运作)。
第十条乙方权利义务
1.本次发行的电影仅限于在影院放映，未经甲方书面同意，乙方不得通过有线电视、无线电视、网络以及其他任何媒体对电影片进行播放。
2.乙方有权依照本合同约定获得适用于电影院发行放映的电影片底片、样片或拷贝等素材和资料，但乙方应确保所有素材和资料不被非法复制。
3.电影片在发行区域内首映之日起_________日内，乙方不得在发行区域内同时发行与该电影片有竞争关系的其他电影片。
4.经享有独立著作权的配乐、词曲等音乐作品的著作权人的授权，乙方有权使用或许可第三方使用电影片的配乐、词曲等音乐作品，但仅限于对电影片进行宣传、推广之目的。
5.未经甲方书面同意，乙方不得对电影片进行除电影院放映之外的其他处置，如对电影片进行音像制品出版、将电影片改编或拍摄为电视剧或戏剧等其他形式或未经独立的著作权人许可以发行电影片中的音乐作品等。
6.在发行期限内，乙方应于电影片在发行区域内的电影院放映过程中采取必要的防范措施，以防止他人对电影片进行偷录、偷拍，制作盗版制品。
7.在乙方发行电影片之前，甲方应获得电影片文学剧本及乐曲演奏、片头、片尾音乐演唱者、词作者等著作权人以及其他相关人员的书面授权，以确保相关人员不会向乙方主张任何形式的权利。
8.发行放映活动由甲方授权乙方完全市场化运作，对外宣传以甲乙双方共同名义进行开展，在所有对外宣传媒介一律以两家名义进行。
9.乙方可寻求合作伙伴进行宣传运作。
第十一条姓名、肖像的使用
乙方有权采用电影片的部分内容自行制作或委托第三方制作宣传片或预告片，有权使用或许可第三方使用电影片制片、编剧、导演、主要演员、录音师等主创人员的姓名和肖像。但仅限于对电影片进行宣传、推广之目的。
乙方在宣传、推广活动中不得对上述人员进行诋毁、侮辱、诽谤，扭曲形象，否则乙方应承担相应的侵权责任。
第十二条贴片广告
乙方在电影片中加载的贴片广告内容必须真实合法，且影片贴片广告一律加在《电影片公映许可证》画面之前，不得占用电影放映时间。
未经甲方书面同意，乙方不得擅自在电影片中搭载、删减贴片广告。
第十三条首映式的举办
乙方可以在电影片首映日举办首映式，甲方应给积极予以配合，邀请电影片制片、编剧、导演、主要演员、录音师等人员参加电影片首映式。
如影片未举办首映式的，乙方可以举办有关电影片的宣传活动，甲方也应当积极予以配合并邀请有关主创人员参加宣传活动。
相关主创人员参加影片首映式和其他宣传活动的食宿、交通及其他费用的承担由甲乙双方协商确定。
第十四条发行单位的署名权
乙方有权采用电影片的部分内容自行制作或委托第三方制作宣传片或预告片，并有权在电影片、宣传片或预告片以及其他宣传资料中设置自己的署名。署名的格式、具体位置及字体大小由甲乙双方根据国家的相关规定协商决定。
乙方除依照本合同的规定设置自己的署名外，不得对影片名称和内容进行任何形式的更改。否则，乙方要承担一切不利后果。
第十五条双方保证
甲方：
1.甲方已经依法取得《电影片公映许可证》，为电影片的著作权人，其有权利签署并有能力履行本合同;
2.甲方签署和履行本合同所需的一切手续(_________)均已办妥并合法有效;
3.本合同签署之前，甲方未授权第三方在发行区域内发行电影片，本合同期限内，甲方亦不会授权第三方在发行区域内发行电影片;
4.本合同签署之前，甲方未以商业目的在发行区域内放映电影片;
5.甲方向乙方提供的电影片在技术和艺术质量上均应为合格产品，且电影片已经完成拍摄以及配音、音乐、音效合成、字幕等后期制作，均适合用于电影院放映;
6.在本合同签署之前，不存在任何针对该影片的权利纠纷、索赔或者诉讼。
乙方：
1.乙方为一家依法设立并合法存续的取得电影片发行资格的法人单位，并已依法获得《电影发行经营许可证》，有权签署并有能力履行本合同;
2.乙方签署和履行本合同所需的一切手续(_________)均已办妥并合法有效;
3.在签署本合同时，任何法院、仲裁机构、行政机关或监管机构均未作出任何足以对乙方履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为;
4.乙方为签署本合同所需的内部授权程序均已完成，本合同的签署人是乙方法定代表人或授权代表人。本合同生效后即对合同双方具有法律约束力。
第十六条合同的解除
发生下列情形之一，甲乙双方可以解除本合同：
1.乙方被吊销《电影发行经营许可证》;
2.乙方破产、解散或被依法吊销企业法人营业执照;
3.甲乙双方在本合同中所作保证不真实;
4.乙方拖欠支付甲方应得收入，经甲方书面催告后，仍不改正的;
5.甲方未依据本合同的规定向乙方交付相应资料，接到乙方书面催告通知之日起_________日内仍未交付的;
6.在本合同履行期间，电影片被国家广播电影电视行政主管机关决定停止发行、放映;或者被国家广播电影电视行政主管机关决定经修改后方可发行、放映，但电影片著作权人未予修改或修改未通过而被国家广播电影电视行政主管机关决定停止发行、放映的，任何一方皆可通过书面形式通知对方而解除本合同。有过错的一方应赔偿对方因合同解除而遭受的一切损失。
第十七条合同的终止
本合同在下列任一情形下终止：
1.发行期限届满，甲乙双方另有约定的除外;
2.甲乙双方通过书面协议解除本合同;
3.因不可抗力致使合同目的不能实现的;
4.在委托期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行合同主要义务的;
5.当事人一方迟延履行合同主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行;
6.当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的;
7.______________________________________________________。
第十八条保密
甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料(包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。保密期限为_________年。
第十九条通知
1.根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用__(书信、传真、电报、当面送交等)方式传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。
2.各方通讯地址如下：___________________________。
3.一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_____日内，以书面形式通知对方;否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任
第二十条合同的变更
本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双方在规定的时限内(书面通知发出_________天内)签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。
第二十一条合同的转让
除合同中另有规定外或经双方协商同意外，本合同所规定双方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不得转让给第三者。任何转让，未经另一方书面明确同意，均属无效。
第二十二条争议的处理
1.本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。
2.本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解;协商或调解不成的，按下列第___种方式解决
(一)提交_________仲裁委员会仲裁;
(一)依法向人民法院起诉。
第二十三条不可抗力
1.如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
2.声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
3.不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力，则双方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
4.本合同所称不可抗力是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本合同签订日之后出现的，使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争(不论曾否宣战)、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。
第二十四条合同的解释
本合同的理解与解释应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本合同的解释。
第二十五条补充与附件
本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
第二十六条合同的效力
本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。
有效期为_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
本合同正本一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。
甲方(盖章)：_____________
法定代表人(签字)：_______
委托代理人(签字)：_______
签订地点：_________________
_________年________月____日
乙方(盖章)：_____________
法定代表人(签字)：_______
委托代理人(签字)：_______
签订地点：_________________
_________年________月____日
✧ 发行通知 ✧
随着互联网的快速发展和信息传播的极速普及，报纸的市场份额和影响力逐渐下降。作为传统的重要媒体形式，报纸仍然在信息传播、意识形态引导和公众舆论监督等方面发挥着不可替代的作用。因此，为了确保报纸的正常发行和传播，针对可能发生的突发事件，我们需要建立一个有效的应急预案。
一、目的和原则
应急预案的目的是确保报纸发行的连续性和安全性，保护报纸工作人员以及读者的合法权益。预案的核心原则是安全、迅速、有效和公正。
二、突发事件分类与应对措施
1.自然灾害：如地震、洪灾、台风等。
应对措施：
1)成立应急指挥中心，负责协调应急工作；
2)及时停止报纸生产、发行和分销等相关活动；
3)确保报纸工作人员的人身安全，并提供必要的援助；
4)根据灾情和交通情况，调整报纸发行的地域范围和数量；
5)与当地政府和救援机构密切合作，做好灾后报道，引导公众正确应对。
2.社会安全事件：如恐怖袭击、突发传染病等。
应对措施：
1)加强报纸工作人员的安全防范意识，定期进行防范知识培训；
2)建立安全防护系统，划定敏感区域，增加巡逻和监控力度；
3)及时向当地政府和执法机构汇报，并根据情况决定是否终止发行和报道相关事件；
4)组织专业人员撰写报道，提供准确、客观、权威的信息，消除公众恐慌情绪；
5)制定公开透明的事件处理机制，回应读者疑虑和批评。
3.技术故障：如印刷机故障、网络中断等。
应对措施：
1)建立备用设备和技术支持团队，确保印刷质量和发行进度；
2)建立稳定的网络系统和数据备份机制，防止系统故障导致信息丢失；
3)及时向读者和广告商通报故障情况，并提供有效替代方案；
4)加强与相关单位的合作，确保必要的技术支持和人力资源。
4.突发事件对报纸工作人员的影响：如罢工、不可抗力等。
应对措施：
1)与工会或相关组织保持密切联系，共同研究解决方案，并确保工作人员的合法权益；
2)制定人员调度和备用计划，保证报纸发行的及时性和稳定性；
3)定期组织人员培训和沟通会议，提高工作人员的团队合作和应对能力。
三、应急预案的实施
1.组建应急管理小组，明确职责和权限；
2.制定详细的事件处理流程和操作规范，保证预案的可操作性；
3.加强与政府、执法机构、救援组织等的合作，制定应对策略和沟通机制；
4.定期组织应急演练，发现问题并及时修正；
5.评估和改进预案，使其与时俱进，保持有效性。
四、总结与展望
报纸发行应急预案的制定和实施，是保障报纸正常发行和传播的重要保障措施。随着社会、技术和环境的不断变化，应急预案也需要不断完善和提升。希望通过建立科学合理的应急预案，能够有效应对突发事件，保障报纸的正常运营，为公众提供及时准确的信息服务，维护社会的稳定和和谐发展。
✧ 发行通知 ✧
甲方(受托方)，
乙方(委托方)，
甲乙双方本着互惠互利的原则，经友好协商，达成如下协议，
一、甲方接受乙方的委托，代理消费导报在 的发行业务。
二、消费导报是 有限公司免费向读者发行的周报。甲方按乙方要求完成消费导报的发行任务。发行方式为在甲方所管理的区域设立免费索取点。免费索取点包括
共 个。
三、乙方按甲方实际发行数量，以每份0.1元人民币的价格(以客户回访名单为准)与甲方结款。付款方式为 。
四、双方责任
甲方责任
1. 甲方指派专人负责发行事宜。
2. 收货后一日内将刊物分发到指定免费索取点，保证每份报纸直接到达每个读者手中。
3. 发行消费导报任务数量为 份/每期。
4. 剩刊退回乙方，由甲方下次分发刊物时收回并交于乙方。
乙方责任
1. 乙方将消费导报送到甲方;
2. 保证每期消费导报是国家合法出版物。
五、本协议有效期为 年 月 日至 年 月 日。发行共 期报纸。其余未尽事宜，双方协商解决。
六、本协议一式二份，甲乙双方各执一份。
甲方， 乙方，
地址， 地址，
电话， 电话，
传真， 传真，
联系人(签字)， 联系人(签字)，
年 月 日 年 月 日
盖 章， 盖 章，
✧ 发行通知 ✧
本协议由以下各方在_______________________市签署：
甲方：主承销商(________________________证券公司)
住所：__________省__________市_________路______号
法定代表人：____________________________________
乙方：副主承销商(_______________________证券公司)
住所：__________省__________市_________路______号
法定代表人：_____________________________________
丙方：分销商(___________________________证券公司)
住所：__________省__________市_________路______号
法定代表人：____________________________________
鉴于：
1.甲方(即主承销商)已于_________年_____月____日与__________股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币______元的______种股票__________股的承销协议;
2.甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
1.1 股票的种类
本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即______股)。
1.2 股票的数量
本次发行的股票数量为__________股。
1.3 股票的发行价格
本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。
1.4 发行总金额
本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。
第二条 承销方式
本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条 承销比例
3.1 甲方承销比例为________%，共计________万股;
3.2 乙方承销比例为________%，共计________万股;
3.3 丙方承销比例为________%，共计________万股。
第四条 承销期及起止日期
本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。
第五条 承销付款的日期及方式
在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
第六条 承销缴款的公式和日期
6.1 甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。
6.2 如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。
6.3 甲方指定的银行账户
户名：____________________证券公司
开户银行：________银行________分行
银行帐号：________________________
第七条 承销费用的计算、支付公式和日期
7.1 承销费用的计算
7.1.1 甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。
7.1.2 对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。
7.1.2 甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3 在三者之间和分派
承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_______________万元，(即剩余部分×_______%);乙方可获得________万元(即剩余部分×_______%);丙方可获得__________万元(即剩余部分×________%)。
7.2 承销费用支付方式和日期
甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。
乙方 户名：____________________证券公司
开户银行：________银行________分行
银行帐号：________________________
丙方 户名：________证券公司
开户银行：________银行________分行
银行帐号：________________________
第八条 甲方权利和义务
8.1 甲方的权利
8.1.1 甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。
8.1.2 甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。
8.2 甲方的义务
8.2.1 甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。
8.2.2 甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。
8.2.3 甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第九条 乙、丙两方的权利义务
9.1 乙、丙两方的权利
9.1.1 乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。
9.1.2 乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。
9.2 乙、丙两方的义务
9.2.1 乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。
9.2.2 乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第十条 违约责任
甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
第十一条 争议的解决
11.1 任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。
11.2 在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
第十二条 附则
12.1 本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。
12.2 本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
12.3 本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方：(盖章)________________
法定代表人：________________
乙方：(盖章)________________
法定代表人：________________
丙方：(盖章)________________
法定代表人：________________
✧ 发行通知 ✧
随着农业现代化的推进和农村经济的发展，农业金融是农村经济中不可或缺的一部分。为了提高农业金融人员的专业素质和能力，农业发展银行决定举行一次笔试，以选出最优秀的人才加入该行。以下是农发行笔试通知的具体内容：
一、时间和地点：
笔试将于2022年5月20日（星期六）上午8点准时开始，地点为各省会城市的农发行分支机构。
二、考试科目：
本次笔试设置了三个科目，分别是农业金融基础知识、金融市场与政策和案例分析。每个科目都有相应的考试时间和分数占比，具体信息将在考试当天发布。
三、准考证领取：
考生请于考试前一周，即2022年5月13日至5月19日前往所报考城市的农发行分支机构领取准考证。领取准考证时需提供有效身份证件原件和复印件。
四、考试内容：
1. 农业金融基础知识：涉及农业金融发展历程、农业现代化与农村经济、农业保险和信贷等方面知识。要求考生对农业金融的基本概念、业务和发展趋势有较为全面的了解。
2. 金融市场与政策：考察考生对金融市场和金融政策的了解程度，包括金融市场的分类和运行机制、金融政策的调控功能和对经济的影响。
3. 案例分析：以实际案例为基础，考察考生对农业金融问题的分析与解决能力。考生需展示自己的逻辑思维和应变能力。
五、考试评分：
考试结果将根据每个科目的得分情况进行评判，分数满分为100分。考生需在考试结束后的两周内等候通知，我们会以电话或邮件的形式通知你们是否进入下一轮面试。
六、备考建议：
1. 提前准备：根据考试科目，合理安排备考时间，准备相关资料和教材，并进行系统的复习和总结。
2. 积极参与培训：农发行将组织一些培训课程，提供相关学习资源，考生可积极参与，以提高自己的专业知识。
3. 注意解决问题的方法：案例分析部分考察的是考生的问题解决能力，考生需注重培养自己的分析和解决问题的能力。
七、笔试结束后：
本次笔试结束后，考生可持准考证参观和了解当地的农发行分支机构，与工作人员面对面交流，了解农发行的业务和工作环境。
以上是关于农发行笔试通知的详细内容，希望各位考生提前准备，充分展示自己的才能和能力。祝大家考试顺利！
✧ 发行通知 ✧
＿＿＿＿社（以下简称甲方）同＿＿＿＿邮电（政）局（以下简称乙方）商定从＿＿年＿＿季＿＿期起乙方接受甲方委托在国内（省内）负责＿＿＿＿（杂志名称）的发行工作。为共同做好出版、发行工作，甲方除向乙方填列报刊出版详情登记表和出版日期、期号对照表外，特签订本合同，双方共同信守执行。
一、甲方的责任
第一条杂志委托乙方发行后，该杂志名称、篇幅、刊期、定价、发行范围、发行办法等出版情况，按年固定，中途不变（增刊、合刊、停刊除外）。特殊情况需从下半年起变动，甲方应向乙方付变动手续费：发行全国的＿＿＿＿元，发行本省（市）的＿＿＿＿元。甲方每年于＿＿＿＿月底前将下年度出版发行情况填写报刊出版详情登记表送交乙方。
第二条交刊时间和方式
１．交刊时间和地点：杂志＿＿月＿＿日出版，＿＿天内分＿＿次均衡地送到＿＿验收，按时交清，不留尾数。脱期１０天以上出版的，在当期刊物内刊登启事或夹条公告读者，并向乙方结付脱期部分定价总款额＿＿％的延误损失补偿费。由于严重脱期出版，给乙方零售造成滞销损失，甲方应承担实际损失份数的定价款偿付乙方。
２．捆扎规格：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
３．甲方每期交刊前，送交乙方分发部门样本＿＿份。
４．杂志印刷不清、破损、劣装、脱页，甲方应负责调换，乙方另收发刊费，无刊调换的，由甲方按全价经乙方向订户退款。
５．损耗率：甲方应按当期印数无偿加发万分之＿＿（起码十份）供乙方补充发运损耗之用。
６．短缺率：整捆内份数不足的，按抽查短缺比率，由甲方加印交乙方备补，或按短缺数折合成价款，由乙方在结算时坐扣，直到下次抽查改按新的比率为止。
第三条甲方应在每期杂志封底右下角上刊登如下内容
１．出版日期、期号；
２．季度订阅价、本期零售价；
３．邮发杂志代号；
４．公开发行或限国内发行；
５．出版行政机关登记证号码；
６．总发行处＿＿邮电（政）局，订购处各地邮电局（所）。
第四条杂志临时增刊，甲方必须在出版前三个月附增刊审批手续或影印件通知乙方。并按规定向乙方计付劳务费。杂志临时合刊必须合价，并于出版前三个月通知乙方。
第五条杂志交乙方发行后，甲方除同乙方协商并经乙方同意，不得再另搞发行系统。除在甲方自己经营的门市部零售外，不自办或委托其它单位、个人办理发行业务。但对外地读者错过乙方收订期和在邮发范围以外的地区，甲方可自办发行。
✧ 发行通知 ✧
甲方：_________
乙方：_________
第一条 释义特许授权是指有影片发行权的一方授权同意并允许对影片的发行和放映;未经特许，任何人不得使用。
第二条 协议事项：双方的权利和义务。
第三条 协议期限：本协议期限为本
说明：这个合同适用于直接从外国出版社购买翻译版权，由被许可方负责制作的情形。付款按约定的印数一次性支付。
说明：这个合同适用于直接从外国出版社购买翻译版权，由被许可方负责制作的情形。付款按约定的印数一次性支付。
协议签字生效之日起至影片《_________》首轮放映完全结束或本协议解除之日止。(时间大约截止_________月_________日)
第四条 甲方的权利和义务
1.甲方授权乙方影片《_________》为_________市唯一发行放映单位，在授权之前至授权期限内_________不得出现影片《_________》的发行和放映。
首映式、新闻发布会、各县市区的放映等。
3.甲方必须保证影片拷贝在放映前3天到位。在发行过程中，争取2部拷贝发行放映。
4.甲方有权利对发行放映进行全过程监督并有义务进行指导。
5.甲方不干预乙方的经济经营活动(市场化运做)。
第五条 乙方的权利和义务
1.乙方为影片《_________》为_________市唯一发行放映单位。
2.本次发行放映活动由甲方授权乙方完全市场化运做，对外宣传以甲乙双方共同名义进行开展，在所有对外宣传媒介一律以两家名义进行。
3.乙方可寻求合作伙伴进行宣传运做。
4.乙方须遵照有关规定合法进行活动。
5.乙方拟订的发行放映时间为_________年_________月_________日首映，全市运做大约_________天。
6.乙方须付给甲方独家代理发行费用总计人民币_________元(含省电影公司片租)，付款方式：签定协议2日内付30%，放映前3日再付40%，余额30%在发行放映结束一次性付清。
第六条 责任承担按照双方责任分工，双方任何一方均独立承担本次活动中的法律责任，包括刑事、民事、行政责任。
第七条 保密任何一方不得向双方之外(双方的法律、财务顾问、雇员除外)的任何单位和个人泄露本协议条款的任何内容以及本协议的签定及履行情况，以及通过签定和履行本协议而获知的双方及双方关联单位的任何信息(已经他人公开的除外)。本协议终止后，本保密条款仍具有法律效力。
第八条 不可抗力
1.本协议任何一方因不可抗力不能履行本协议规定之义务的，可免除责任，但任何一方迟延履行本协议规定之义务后发生不可抗力的，不能免除该方责任。
不能避免并不能克服的客观情况，包括：
(旱灾、火灾、风灾、地震等;
(法规、条例、政策的修改或各方履行本协议规定之义务遇到的不可克服之法律或政策障碍。
3.本协议任何一方因本协议所规定之不可抗力不能履行合同的，应及时通知其它方，以减轻可能给其它方造成的损失，并应在不可抗力事件发生之日起十五日内提供证明。
第九条 违约责任
1.任何一方违约，均承担由此带来的一切经济损失并承担后果。
2.违反本协议的有关条款按照所带来的效益或损失由违约方向守约方赔偿100%的违约金和损失。
第十条 争议的解决因本协议的履行发生的争议，双方应协商解决，协商解决不成的，任何一方均可向当地仲裁委员会申请仲裁。
第十一条 完整合同本协议构成双方之间关于本协议涉及事项的全部协议，并取代双方就本协议涉及事项在此之前或同期达成的所有书面及口头协议，以及双方就本协议涉及事项所作出的任何承诺、保证、谈判、洽谈等。
第十二条 未尽事宜本协议未尽事宜，双方另行协商后形成书面补充协议，补充协议为本协议的组成部分，与本协议具有同等的法律效力。
第十三条 通知双方之间的任何通知均以书面方式按照本协议落款处的通信地址或电话号码送达给对方，如地址或号码有变化，应在合理期限通知。
第十四条 生效本协议一式二份，双方个执一份，自双方签字盖章之日起生效。
甲方(盖章)：_________
乙方(盖章)：_________
法定代表人(签字)：_________
法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
✧ 发行通知 ✧
_____发行协议(买断发行)
合同编号：_________
甲方：_________
法定住址：_________
法定代表人：_________
职务：_________
委托代理人：_________
身份证号码：_________
通讯地址：_________
编码：_________
联系人：_________
电话：_________
电挂：_________
传真：_________
帐号：_________
电子信箱：_________
乙方：_________
法定住址：_________
法定代表人：_________
职务：_________
委托代理人：_________
身份证号码：_________
通讯地址：_________
编码：_________
联系人：_________
电话：_________
电挂：_________
传真：_________
帐号：_________
电子信箱：_________
鉴于：甲方为已拍摄完成的_____《_________》（以下简称_____）的著作权人，甲方在取得《_____片公映许可证》后有意寻求_____发行单位公开发行_____；乙方为依法注册成立并合法取得_____发行资格的法人单位，其有意发行甲方所摄制的_____；甲方同意乙方发行其所摄制的_____《_________》；鉴于此，双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：
第一条制作单位及主创人员
本次发行_____的制作单位为_________，导演为_________，编剧为_________，主要演员为_________、摄像师为_________、录音师为_________、灯光师为_________、_________等。
第二条_____长度
此次发行_____的播放时间为_________小时_________分_________秒。
第三条发行区域
乙方此次发行_____的区域为_________、_________、_________等城市。（下称发行区域）
未经甲方书面同意，乙方不得在本合同规定的发行区域外发行该_____。
第四条发行期限
乙方发行_____的期限为_____在本合同确定的发行区域内首映之日起持续_________天（下称发行期限）。
_____在发行区域内的首映日为_________年_________月_________日。
未经甲方书面同意，乙方不得在发行期限届满后继续在本发行区域内发行该_____。
第五条独家发行权
甲方授权乙方为_____《_________》在_________的唯一发行放映单位，在授权之前至授权期限内不得出现_____《_________》的发行和放映。否则，甲方应向乙方支付违约金￥_________元，甲乙双方另有约定的从其约定。
第六条版权费用及支付
乙方发行_____片应当向甲方支付买断发行版权费人民币_________元整（￥_________元）。
本合同签署之日起_________日内付30％，放映前_________日再付40％，余额30％在发行放映结束后一次性付清。
乙方按甲方要求将费用划至甲方指定帐户：帐户名：_________，帐户号：_________。
滞纳金：如乙方在协议约定时间内未付清应付款项，则甲方可按日计应付款项的5‰，向乙方追缴滞纳金。
第七条资料交付及归属
甲方应于本合同签署之日起_________日内向乙方交付_____的拷贝以及_____发行所必须的全部素材和资料，所产生的费用由乙方承担。
甲方向乙方交付的_____发行所必须的素材和资料的应归甲方所有，乙方应于发行期限结束之日起_________日内将其归还甲方，归还所产生的费用由乙方承担，造成损坏的，乙方应折价赔偿；若乙方想保留相关素材和资料应于本合同期限届满之日起_________日内向甲方支付￥_________元，从而取得_____所必须的素材和资料的所有权。
第八条甲方权利义务
1、应乙方的要求，甲方在_____片首映之日起_________日内，不得自行或许可第三方出版_____片的音像制品；亦不得自行或许可第三方将_____片通过电视（有线、无线）、网络以及其他任何媒体进行播放。
2、乙方在_____的宣传、推广中，甲方对乙方的相关活动应给予必要的协助和配合，并按照的乙方的要求，向其提供所需要的与_____相关的资料。
3、本合同签署生效之日起至发行期限结束之日，未经乙方书面同意，甲方不得以商业目的在发行区域内放映_____片，参加_____节或_____展除外。否则，应向乙方支付违约金￥_________元，甲乙双方另有约定的从其约定。
4、未经乙方同意，甲方不得在合同期限内及期限届满后_________日内与其他_____发行单位进行私下交易，由此给乙方造成的损失，由甲方及其他发行单位共同承担赔偿责任。
5、甲方必须保证_____拷贝在放映前3天到位。在发行过程中，争取2部拷贝发行放映。
6、甲方有权利对发行放映进行全过程监督并有义务进行指导。
7、甲方不干预乙方的经济经营活动（市场化运作）。
第九条乙方权利义务
1、本次发行的_____仅限于在影院放映，未经甲方书面同意，乙方不得通过有线电视、无线电视、网络以及其他任何媒体对_____片进行播放。
2、乙方有权依照本合同约定获得适用于_____院发行放映的_____片底片、样片或拷贝等素材和资料，但乙方应确保所有素材和资料不被非法复制。
3、_____片在发行区域内首映之日起_________日内，乙方不得在发行区域内同时发行与该_____片有竞争关系的其他_____片。
4、经享有_____著作权的配乐、词曲等音乐作品的著作权人的授权，乙方有权使用或许可第三方使用_____片的配乐、词曲等音乐作品，但仅限于对_____片进行宣传、推广之目的。
5、未经甲方书面同意，乙方不得对_____片进行除_____院放映之外的其他处置，如对_____片进行音像制品出版、将_____改编或拍摄为电视剧或话剧、广播剧等，乙方未经_____的著作权人许可不得自行或许可他人使用_____中的音乐作品，包括片头、片尾音乐、画面同步音乐等。
6、在发行期限内，乙方应对在影院放映的_____采取必要的防范措施，以防止他人对电_____进行偷录、_____，制作盗版制品。
7、在乙方发行_____片之前，甲方应获得_____片文学剧本及乐曲演奏、片头、片尾音乐演唱者、词作者等的著作权人以及其他相关人员的书面授权，以确保相关人员不会向乙方主张任何形式的权利。
8、发行放映活动由甲方授权乙方完全市场化运作，对外宣传以甲乙双方共同名义进行开展，在所有对外宣传媒介一律以两家名义进行。（wWw.977139.CoM 高分范文网）
9、乙方可寻求合作伙伴进行宣传运作。
第十条姓名、肖像的使用
乙方有权采用_____片的部分内容自行制作或委托第三方制作宣传片或预告片，有权使用或许可第三方使用_____片制片、编剧、导演、主要演员、录音师等主创人员的姓名和肖像。但仅限于对_____片进行宣传、推广之目的。
第十一条贴片广告
乙方在_____片中加载的贴片广告内容必须真实合法，且_____贴片广告一律加在《_____片公映许可证》画面之前，不得占用_____放映时间。
未经甲方书面同意，乙方不得擅自在_____片中搭载、删减贴片广告。
第十二条首映式的举办
乙方可以在_____片首映日举办首映式，甲方应给积极予以配合，邀请_____片制片、编剧、导演、主要演员、录音师等人员参加_____片首映式。
如_____未举办首映式的，乙方可以举办有关电_____的宣传活动，甲方也应当积极予以配合并邀请有关主创人员参加宣传活动。
相关主创人员参加_____首映式和其他宣传活动的食宿、交通及其他费用的承担由甲乙双方协商确定。
第十三条发行单位的署名权
乙方有权采用_____片的部分内容自行制作或委托第三方制作宣传片或预告片，并有权在_____片、宣传片或预告片以及其他宣传资料中设置自己的署名。署名的格式、具_____置及字体大小由甲乙双方根据国家的相关规定协商决定。
乙方除依照本合同的规定设置自己的署名外，不得对_____名称和内容进行任何形式的更改。否则，乙方要承担一切不利后果。
第十四条保证
甲方：
1、甲方已经依法取得《_____片公映许可证》，为_____片的著作权人，其有权利签署并有能力履行本合同。
2、甲方签署和履行本合同所需的一切手续（_________）均已办妥并合法有效。
3、本合同签署之前，甲方未授权第三方在发行区域内发行_____片，本合同期限内，甲方亦不会授权第三方在发行区域内发行_____片。
4、本合同签署之前，甲方未以商业目的在发行区域内放映_____片。
5、甲方向乙方提供的_____片在技术和艺术质量上均应为合格产品，且_____片已经完成拍摄以及配音、音乐、音效合成、字幕等后期制作，均适合用于_____院放映。
6、在本合同签署之前，不存在任何针对该_____的权利纠纷、索赔或者诉讼。
乙方：
1、乙方为一家依法设立并合法存续的取得_____片发行资格的法人单位，并已依法获得《_____发行经营许可证》，有权签署并有能力履行本合同。
2、乙方签署和履行本合同所需的一切手续（_________）均已办妥并合法有效。
3、在签署本合同时，任何法院、_____机构、_____或监管机构均未作出任何足以对乙方履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为。
4、乙方为签署本合同所需的内部授权程序均已完成，本合同的签署人是乙方法定代表人或授权代表人。本合同生效后即对合同双方具有法律约束力。
第十五条合同的解除
发生下列情形之一，甲乙双方可以解除本合同：
1、乙方被吊销《_____发行经营许可证》；
2、乙方破产、解散或被依法吊销企业法人营业执照；
3、甲乙双方在本合同中所作保证不真实；
4、乙方拖欠甲方版权费累计达到甲方全部应得版权费的百分之_________，经甲方书面催告后，仍不改正的；
5、甲方未依据本合同的规定向乙方交付相应资料，接到乙方书面催告通知之日起_________日内仍未交付的。
6、在本合同履行期间，_____片被国家广播_____电视行政主管机关决定停止发行、放映；或者被国家广播_____电视行政主管机关决定经修改后方可发行、放映，但_____片著作权人未予修改或修改未通过而被国家广播_____电视行政主管机关决定停止发行、放映的，任何一方皆可通过书面形式通知对方而解除本合同。有过错的一方应赔偿对方因合同解除而遭受的一切损失。
第十六条合同的终止
本合同在下列任一情形下终止：
1、发行期限届满，甲乙双方另有约定的除外；
2、甲乙双方通过书面协议解除本合同；
3、因不可抗力致使合同目的不能实现的；
4、在委托期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行合同主要义务的；
5、当事人一方迟延履行合同主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行；
6、当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的；
7、_________。
第十七条保密
甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料（包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密）予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。保密期限为_________年。
第十八条通知
1、根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用_________（书信、传真、电报、当面送交等）方式传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。
2、各方通讯地址如下：_________。
3、一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任。
第十九条合同的变更
本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双方在规定的时限内（书面通知发出_________天内）签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。
第二十条合同的转让
除合同中另有规定外或经双方协商同意外，本合同所规定双方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不得转让给第三者。任何转让，未经另一方书面明确同意，均属无效。
第二十一条争议的处理
1、本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。
2、本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第_________种方式解决：
（一）提交______________委员会_____；
（一）依法向人民法院起诉。
第二十二条不可抗力
1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
3、不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力，则双方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
4、本合同所称不可抗力是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本合同签订日之后出现的，使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争（不论曾否宣战）、_____、_____，政府行为或法律规定等。
第二十三条合同的解释
本合同的理解与解释应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本合同的解释
第二十四条补充与附件
本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
第二十五条合同的效力
本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。
有效期为_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
本合同正本一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________
委托代理人（签字）：_________委托代理人（签字）：_________
签订地点：_________签订地点：_________
_________年____月____日_________年____月____日
✧ 发行通知 ✧
甲方：_______________________________
法定代表人：_________________________
法定代表人职务：_____________________
联系电话：___________________________
传真电话：___________________________
电子邮箱：___________________________
地址：_______________________________
委托人：_____________________________
身份证号：___________________________
联系电话：___________________________
电子邮箱：___________________________
乙方：_______________________________
法定代表人：_________________________
法定代表人职务：_____________________
联系电话：___________________________
传真电话：___________________________
地址：_______________________________
委托人：_____________________________
身份证号：___________________________
联系电话：___________________________
电子邮箱：___________________________
鉴于：甲方为(已拍摄完成/计划拍摄)的电影《_________》(以下简称电影)的著作权人，甲方在取得《电影片公映许可证》后有意寻求影片发行单位公开发行影片;乙方为依法注册成立并合法取得电影发行资格的法人单位，其有意发行甲方所摄制的影片;甲方同意乙方发行其所摄制的电影《_________》;
鉴于此，双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：
第一条制作单位及主创人员
本次发行影片的制作单位为_________，导演为_________，编剧为_________，主要演员为_________、摄像师为_________、录音师为_________、灯光师为_________、_________等。
第二条影片信息
此次发行电影的播放时间为_________小时_________分_________秒。
若电影还未拍摄完成，则甲乙双方按照如下约定进行：
乙双方商定自_________年_________月至_________年_________月底完成;
(1)开机时间：_______________________________;
(2)停机时间：_______________________________;
(3)双片送审时间：___________________________;
(4)出片时间：_______________________________。
2.若电影无法于该日期前拍摄完毕并完成后期制作，甲方应于该期限届满之日起_________日内将电影未能如期拍摄完毕并完成后期制作的原因以及电影能够拍摄完毕并完成后期制作的时间书面通知乙方;乙方应在接到甲方书面通知之日起_________日内决定是否同意影片的拍摄期限延长并将决定书面通知甲方。
第三条发行区域
1.乙方此次发行电影的区域为(根据下述序号选择)
(1)中国大陆;
(2)____________;
(3)____________;
(4)____________;
(5)其他地区：_______________________________;
(6)全世界国家和地区。
2.未经甲方书面同意，乙方不得在本合同规定的发行区域外发行该影片。
第四条发行期限
1.乙方发行影片的期限为影片在本合同确定的发行区域内首映之日起持续_________天(下称发行期限)
2.影片在发行区域内的首映日为_________年_________月_________日。
3.未经甲方书面同意，乙方不得在发行期限届满后继续在本发行区域内发行该影片。
第五条独家发行权
甲方授权乙方为影片《_________》在本合同第三条规定的发行区域内的唯一发行放映单位，在授权之前至授权期限内不得出现乙方之外的主体对影片《_________》的发行和放映。否则，甲方应向乙方支付违约金￥_________元(大写_________元)，甲乙双方另有约定的从其约定。
第六条版权费用及支付
1.乙方发行电影片应当向甲方支付买断发行版权费人民币_________元整(￥_________元)
2.本合同签署之日起_________日内付________%，放映前_________日再付______________%，余额__________%在发行放映结束后一次性付清。
3.乙方按甲方要求将费用划至甲方指定账户：
开户行：________________________________________________________
户名：________________________________________________________
账号：________________________________________________________
收据、发票等。
5.滞纳金：如乙方在协议约定时间内未付清应付款项，则甲方可按日计应付款项的5‰，向乙方追缴滞纳金。
第七条资料交付及归属
1.甲方应于本合同签署之日起_________日内向乙方交付影片的拷贝以及影片发行所必需的全部素材和资料，所产生的费用由乙方承担。
2.甲方向乙方交付的影片发行所必需的素材和资料的应归甲方所有，乙方应于发行期限结束之日起_________日内将其归还甲方，归还所产生的费用由乙方承担，造成损坏的，乙方应折价赔偿;若乙方想保留相关素材和资料应于本合同期限届满之日起_________日内向甲方支付￥_________元(大写_________元)，从而取得影片所必需的素材和资料的所有权。
第八条甲方权利义务
无线)网络以及其他任何媒体进行播放。
推广中，甲方对乙方的相关活动应给予必要的协助和配合，并按照的乙方的要求，向其提供所需要的与影片相关的资料。
3.本合同签署生效之日起至发行期限结束之日，未经乙方书面同意，甲方不得以商业目的在发行区域内放映电影片，参加电影节或电影展除外。否则，应向乙方支付违约金￥_________元(大写_________元)，甲乙双方另有约定的从其约定。
4.未经乙方同意，甲方不得在合同期限内及期限届满后_________日内与其他电影发行单位进行私下交易，由此给乙方造成的损失，由甲方及其他发行单位共同承担赔偿责任。
5.甲方必须保证影片拷贝在放映前______天到位。在发行过程中，争取______部拷贝发行放映。
6.甲方有权利对发行放映进行全过程监督并有义务进行指导。
7.甲方不干预乙方的经济经营活动(市场化运作)。
第九条乙方权利义务
无线电视、网络以及其他任何媒体对电影片进行播放。
样片或拷贝等素材和资料，但乙方应确保所有素材和资料不被非法复制。
3.电影片在发行区域内首映之日起_________日内，乙方不得在发行区域内同时发行与该电影片有竞争关系的其他电影片。
词曲等音乐作品的著作权人的授权，乙方有权使用或许可第三方使用电影片的配乐、词曲等音乐作品，但仅限于对电影片进行宣传、推广之目的。
将电影改编或拍摄为电视剧或话剧、广播剧等，乙方未经独立的著作权人许可不得自行或许可他人使用影片中的音乐作品，包括片头、片尾音乐、画面同步音乐等。
偷拍，制作盗版制品。
片头、片尾音乐演唱者、词作者等的著作权人以及其他相关人员的书面授权，以确保相关人员不会向乙方主张任何形式的权利。
8.发行放映活动由甲方授权乙方完全市场化运作，对外宣传以甲乙双方共同名义进行开展，在所有对外宣传媒介一律以两家名义进行。
9.乙方可寻求合作伙伴进行宣传运作。
第十条姓名、肖像的使用
编剧、导演、主要演员、录音师等主创人员的姓名和肖像。但仅限于对电影片进行宣传、推广之目的。
推广活动中不得对上述人员进行诋毁、侮辱、诽谤，扭曲形象，否则乙方应承担相应的侵权责任。
第十一条贴片广告
1.乙方在电影片中加载的贴片广告内容必须真实合法，且影片贴片广告一律加在《电影片公映许可证》画面之前，不得占用电影放映时间。
删减贴片广告。
第十二条首映式的举办
编剧、导演、主要演员、录音师等人员参加电影片首映式。
2.如影片未举办首映式的，乙方可以举办有关电影片的宣传活动，甲方也应当积极予以配合并邀请有关主创人员参加宣传活动。
交通及其他费用的承担由甲乙双方协商确定。
第十三条发行单位的署名权
宣传片或预告片以及其他宣传资料中设置自己的署名。署名的格式、具体位置及字体大小由甲乙双方根据国家的相关规定协商决定。
2.乙方除依照本合同的规定设置自己的署名外，不得对影片名称和内容进行任何形式的更改。否则，乙方要承担一切不利后果。
第十四条保证
甲方：
1.甲方已经依法取得《电影片公映许可证》，为电影片的著作权人，其有权利签署并有能力履行本合同。
2.甲方签署和履行本合同所需的一切手续均已办妥并合法有效。
3.本合同签署之前，甲方未授权第三方在发行区域内发行电影片，本合同期限内，甲方亦不会授权第三方在发行区域内发行电影片。
4.本合同签署之前，甲方未以商业目的在发行区域内放映电影片。
音乐、音效合成、字幕等后期制作，均适合用于电影院放映。
索赔或者诉讼。
乙方：
1.乙方为一家依法设立并合法存续的取得电影片发行资格的法人单位，并已依法获得《电影发行经营许可证》，有权签署并有能力履行本合同。
2.乙方签署和履行本合同所需的一切手续均已办妥并合法有效。
仲裁机构、_监管机构均未作出任何足以对乙方履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为。
4.乙方为签署本合同所需的内部授权程序均已完成，本合同的签署人是乙方法定代表人或授权代表人。本合同生效后即对合同双方具有法律约束力。
第十五条合同的解除
发生下列情形之一，甲乙双方可以解除本合同：
1.乙方被吊销《电影发行经营许可证》;
解散或被依法吊销企业法人营业执照;
3.甲乙双方在本合同中所作保证不真实;
4.乙方拖欠甲方版权费累计达到甲方全部应得版权费的百分之_________，经甲方书面催告后，仍不改正的;
5.甲方未依据本合同的规定向乙方交付相应资料，接到乙方书面催告通知之日起_________日内仍未交付的。
放映;或者被国家广播电影电视行政主管机关决定经修改后方可发行、放映，但电影片著作权人未予修改或修改未通过而被国家广播电影电视行政主管机关决定停止发行、放映的，任何一方皆可通过书面形式通知对方而解除本合同。有过错的一方应赔偿对方因合同解除而遭受的一切损失。
第十六条合同的终止
本合同在下列任一情形下终止：
1.发行期限届满，甲乙双方另有约定的除外;
2.甲乙双方通过书面协议解除本合同;
3.因不可抗力致使合同目的不能实现的;
4.在委托期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履行合同主要义务的;
5.当事人一方迟延履行合同主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行;
6.当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的;
7.__________________________。
第十七条保密
甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料(包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。保密期限为_________年。
第十八条通知
提供资料，均应按照本合同所列下述通讯信息以上门、快递、传真或电邮方式送达，除非一方书面通知对方变更通讯信息。以上门方式送达的，在对方签收时视为送达;以传真或电邮方式送达的，在传真或电邮进入指定的特定系统时视为送达;以快递方式送达的(快递公司应为合法注册公司，快递进程可通过网络或电话进行查询)，在快递发出后第五日视为送达。
甲方指定人员姓名：______________乙方指定人员姓名：______________
身份证号：______________________身份证号：______________________
联系电话：______________________联系电话：______________________
电子邮件：______________________电子邮件：______________________
传真：__________________________传真：__________________________
地址：__________________________地址：__________________________
邮编：__________________________邮编：__________________________
2.一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_____日内，以书面形式通知对方;否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任
第十九条合同的变更
本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双方在规定的时限内(书面通知发出_________天内)签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。
第二十条合同的转让
除合同中另有规定外或经双方协商同意外，本合同所规定双方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不得转让给第三者。任何转让，未经另一方书面明确同意，均属无效。
第二十一条争议的处理
1.本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。
2.本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解;协商或调解不成的，按下列第___种方式解决
(1)提交_________仲裁委员会仲裁;
(2)依法向人民法院起诉。
第二十二条不可抗力
1.如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
2.声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。
3.不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力，则双方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争(不论曾否宣战)动乱、罢工，政府行为或法律规定等。
第二十三条合同的解释
本合同的理解与解释应依据合同目的和文本原义进行，本合同的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本合同的解释
第二十四条补充与附件
本合同未尽事宜，依照有关法律法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
第二十五条合同的效力
1.本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。各方应在合同正本上加盖骑缝章。
2.有效期为_______年，自________年______月_____日至_______年_______月_____日。
3.本合同正本一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________
授权代表(签字)：_________授权代表(签字)：_________
_______年_______月_______日_______年_______月_______日
签订地点：_________签订地点：_________
✧ 发行通知 ✧
兹授权委托北京学之府文化策划有限公司代表本人全权处理本人所编 《大学语文》图书的出版、发行、署名事宜。
1.授权方将歌手的歌曲《英雄》.原版及DJ版音频及相关MV视频（下称“作品”）授权给被授权方使用，使用方式仅限于将此作品制作成CD. VCD.DVD等相关作品合辑的形式在中国大陆,亚太地区范围内进行发行销售。
2.授权方保证作品的词，曲，演唱都拥有合法的著作权、发行权及其它相关权利，若因此产生任何纠纷或需向第三方支付任何版权发行费用及由此引起的其它法律纠纷均由授权方负责，被授权方不需承担任何赔偿及法律责任。
3.被授权方拥有对此音乐作品（不包括无线增值服务）之发行销售的权利。
5.本授权书(被授权方可转授权任何一家发行公司发行) 6.授权音乐作品详见附件
7.授权期限：十年，从 年 12 月1日 起 至12月 1 日止。
✧ 发行通知 ✧
甲方：
乙方：
经双方友好协商，甲方授权乙方为《***》杂志在 的销售总代理为共同做好《***》杂志的发行工作，明确双方的权责，提高发行质量、效率，甲乙双方特签定本发行合同，共同遵守。
第一条 乙方的责任：
1. 乙方有责任将杂志迅速全面地发往授权范围内各发行终端，并保证不断地拓展和完善《***》在该地区的发行网络。
2. 乙方相应配合甲方在该地区的宣传推广、营销推介活动和执行有关的发行政策。相关费用由甲方负责。
3. 乙方需将每月《***》在该地区的发行情况通报给甲方，并根据市场情况及时提出相关建议和意见。
4. 乙方应在该地区所属地、市、县建立《***》分销站，并将经销单位地址、联系人、电话报送甲方。
第二条 甲方的责任：
1. 甲方保证乙方该地区独家代理销售《***》，在合同期内不会发展第二家代理商。
2. 甲方负责刊物的发运邮寄，并及时将货物发到乙方指定收货点。
3. 有关刊物的国际条码、出版周期和价格调整，甲方需提前一个月以书面形式通知乙方。
4. 印刷和装订上出现质量问题的杂志由甲方负责退换。
5. 若乙方在所属地、市、县没有《***》经销商，甲方可在这些地区另委托《***》经销商。
6. 甲方在各地的工作站可发行《***》，但不能进入书刊批发市场，在乙方的经销地区冲货。
第三条 发行代理范围：乙方在 发行《***》。
第四条 代理方式：包销加代销。
第五条 具体操作：
1. 乙方代理发行《***》 年的实销数为( )册。
2. 代理数为实销数的20%，即( )册。
3. 《***》每册零售价为15.80元，代理扣率为( )%，即每册代理价 ( )元。
4. 乙方每月15 日前报下月需刊数(实销数+代销数)，并即时汇出杂志款 (需刊数x代理价)。
5. 乙方的退刊数不能超过代销数，若超过，甲方不予冲减结算款。
6. 退刊必须用原包装纸箱包装并打扎包装带。若原包装纸箱已丢失，应先 用一般纸箱包装，但箱子外面必需另套编织袋。
7. 退刊一律退回刊社发行部。
8.《***》过期期刊及合订本代理扣率为55 %;一次性进货货款在2000元以上，扣率为53%;超过5000元，扣率为50%。
第六条 奖励：
1. 20xx年年底实销数若比合同约定的实销数增加10%，增加部分可按64%的扣率结算;增加20%，增加部分可按63%结算;增加40%，增加部分可按62%结算每增加10个百分点，增加部分的结算扣率可下降1个百分点。
2. 年底按发行量增幅评选20xx年度优秀经销商，并颁发荣誉证书及奖金，在《***》杂志上公布名单。
第七条 结算方式：
通过银行转帐付款，若通过银行卡付款，乙方应承担取款手续费。(退回的杂志数可冲减下期应付的杂志款)。
第八条 运输：甲方发货到乙方指定的地点并承担运费，乙方负责退书并运到甲方指定的地点，退货费用由甲方承担。
第九条 交刊规格：根据需刊数装箱。
第十条、保密条款：双方在未得到对方的书面同意的情况下，不得泄露对方的 不公开对社会公众发布的信息。
第十一条 双方如有任何争议，先本着友好合作的原则协商解决，过错方需负责及时解决和承担相关费用，否则另一方有权向过错方索赔今次纠纷的实际货款的双倍赔偿。
第十二条 免责条款：甲方如因非主观原因造成不能正常出刊，不承担乙方任何损失;乙方遇不可抗力的原因，不用承担甲方损失。
第十三条 本合同一式两份，双方各执一份。本合同自签定之日起生效。有效期为： 年 月 日至 年 月 日止，任何一方要求提前结束本合同时，提出方需提前45天以E-mail或传真形式通知对方，要求解除本协议，并得到对方认可，否则视为毁约。
第十四条 未尽事宜，双方经协商后可另签协议作为补充。
甲方：《***》杂志社 乙方：
甲方代表： 乙方代表：
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证券发行与承销
（二）及 答案
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一、单项选择题
1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募
2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万
3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。A.40％ B.35％ C.25％ D.20％
4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.80％
5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——内不得转让。A.6个月 B.1年C.2年 D.3年
6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的——同意。A.2/3以上 B.半数以上C.3/4 D.全部
7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。A.2/3以上 B.半数以上C.3/4以上 D.全部
8.目前我国股份有限公司资本确定采取――原则。
A． 自定资本制 B.法定资本制 C．授权资本制 D.折衷资本制 9.公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。A.特定B.不特定C.固定D.有限
10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是——。
A.2人以上 B.50人以下 C.2人以上50人以下 D.至少有5人，没有上限
11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。A.全体股东指定的代表 B.董事会 C.发起人 D.董事长
12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于——。A． 50％ B.70％ C.65％ D.60％
13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的——。A.20％ B.50％ C.80％ D.40％
14．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经--——名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A．二 B.三 C．四 D.五
15．公司减少注册资本的决议作出后，应于——日内通知债权人。A．7 B.10 C．20 D.30 16．公司未弥补的亏损达股本总额的——时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B.1/4
C．1/3 D.1/5 17．——负责公司信息批露制度。
A．董事长 B.总经理 C.监事会 D.董事会秘书
18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的——列入公司法定公积金。A.10％ B.5％
C.20％ D.15％ 19.——资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A.单项 B.部分C.多项 D.整体
20.上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于——人。A.10000 B.5000 C.2000 D.1000 21.净资产未全部折股的差额部分应计入 ______。
A.负债 B.资本公积金 C.未分配利润 D.其他业务收入
22.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。
A.1000 B.3000 C.5000 D.7000 23.公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。
A.社会公开募集 B.向老股东发行C.公众配售 D.老股东配售
24.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计的净资产平均在____以上。
A.10% B.6% C.7% D.11%` 25.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%。
A.20 B.30 C.40 D.35
26.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。
A.5000 B.1000 C.3000 D.10000 27.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%的记录。
A.30 B.20 C.25 D.35
28.承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A.协议书 B.承销保证书 C.和发行人的合同 D.尽职调查
29.发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商 B.主承销商 C.主副承销商 D.副承销商
30.____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A.合同书 B.保证书 C.责任书 D.承销协议
31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000 32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。
A.20 B.30 C.25 D.35 33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A.预定的收益率 B.同行业的平均水平C.公司历年的平均收益率 D.同期银行存款利率
34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A.3 B.2 C.4 D.1
35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
A.资产、人员、经营 B.经营、财务、人员 C.资产、人员、财务 D.财务、人员、经营 36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。
A.低于 B.高于 C.等于 D.无所谓
37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。
A.50 B.70 C.80 D.90 38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000 39.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。
A.弥补亏损 B.非生产性支出
C.与本企业无关的风险性投资 D.固定资产投资
40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。
A.5000 B.4000 C.3000 D.6000 41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。A.六个月 B.一年 C.十个月 D.一年半
42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用 43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10 B.15 C.20 D.25
44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所
45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。
A.荷兰式 B.美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D.都不是 46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。
A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以
47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。
A.可上市流通的凭证试国债的发行 B.不可上市流通的国债发行
C.可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
A.差价收益 B.发行手续费收益 C.资金占用哦利息收益 D.留存自营国债的交易收益
49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。
A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行 50.凭证试国债是一种_______债券
A.不可上市流通的收益型债券 B.不可上市流通的储蓄型债券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券
51.招股说明书的有效期为_____。A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年
52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销
53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。A.代销 B.余额包销 C.助销 D.全额包销
54．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。A.不少于5000万港元 B.不少于1亿港元 C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元 55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。A.不少于1亿人民币 B.不少于1.5亿人民币 C.不少于2亿人民币 D.不少于2.5亿人民币
56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。A.5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币 57．国际推介的对象主要是_____。
A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商
58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模
59．资产流动性风险属于_____。
A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险
60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。
A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C.上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会 61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法
62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 63．决定聘请主承销商的权力归于_____。
A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会 64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。
A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出 C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出 65．发行新股时的律师费用属于_____。
A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股 66．内部控制制度的“三性”不包括_____。A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性
67．公司盈利预测报告的编制应遵循_____。
A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则 68．股权投资风险属于_____。
A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险
69．在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C.内部职工股发生过转移或交易的情况 D.内部职工股的审批及发行情况
70．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。A.发行人股本结构的历次变动情况 B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C.外资股份（若有）持有人的有关情况 D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
二、多项选择题
1.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有—— 的特征。
A.有限责任性B.独立性C.平等性D.可分性 2.关于公司债券，下列说法正确的有——。
A.公司债券可以任意转让B.公司债券持有人有权利参加股东大会C.同一公司同次发行的公司债券的偿还期可 以不同D.持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 E.记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
3.股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会：——。
A.董事人数不足10人或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时 C.持有公司股份10％以上的股东书面请求时D.董事长认为必要时 E.监事会提议召开时
4.董事会有聘任或者解聘——的权利。
A.总经理秘书 B.公司经理C.董事会秘书 D.监事会成员 5.股份有限公司的监事会成员不少于3人，由——组成。
A.股东代表 B.公司职工代表 C.董事会代表D.工会代表E.独立监事 6.在股份有限公司中，—— 不得兼任监事。
A.工会干部B.董事C.经理 D.财务经理E.职工代表
7.股份有限公司股东大会对——事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.公司的分立B.公司的合并C.修改公司章程D.选举董事E.公司解散 8.--——是会计核算的基本前提。
A.会计主体B.持续经营C.会计分期D.货币计量
9.境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件：
A.有相关行业的审计经验（指在国外）B.国际会计师事务所
C.熟悉中国相关行业情况D.注册资本1000万美元以上 10.对会计要素确认、计量要求的原则是——。
A.权责发生制原则B.配比原则C.历史成本原则D.重要性原则E.划分收益性支出与资本性支出的原则
11.股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的——
A.资本公积金B.盈余公积金E.公益金D.未分配利润E.职工工资
12.我国股份有限公司会计制度和国际会计准则（IAS）存在差别的项目有——。A.存货 B.固定资产C.长期投资 D.短期投资
13.为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的——。A.真实性 B.准确性C.完整性 D.有效性
14.资产评估根据评估范围的不同可以分为——。
A.单项资产评估 B.部分资产评估C.整体资产评估 D.固定资产评估 15.上市公司检查方式分为——。
A.巡回检查 B.专项核查C.定期检查 D.不定期检查
16.为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持—— 原则。A.资本确定B.资本维持F.资本不变D.资本保值 E.资本增加
17.资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的——不得变动。
A.资本总额 B.注册资本 C.固定资本总额 D.流动资本总额 E.法定资本 18.公司债券的种类有——。
A.记名公司债券和不记名公司债券B.可转换公司债券和非转换公司债券 C.保值公司债券和非保值公司债券D.无担保公司债券和有担保公司债券 19.股东大会的职权可以概括为——。
A.选举权B.决定权C.审议权D.审批权
20.对会计要素确认、计量要求的原则是——。
A.权责发生制原则B.配比原则C.历史成本原则D.重要性原则 E.划分收益性支出与资本性支出的原则 21.发行人申请公开发行股票时，应当符合的条件下面正确的是——。
A.其发行的普通股限于一种，同股同权B.发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％
C.发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于30％，无形资产（不含土地所有权）占其所折股本数的比例数的比例不低于20％ D.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％,拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例 E.发起人在近三年没有重大的违法行为。三年连续盈利。
22.证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有——。
A.净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元 B.近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次 C.近三年连续盈利 D.有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E.作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20％多的记录。
23.股票发行方式除了网上定价，竞价方式和法人配售方式以外还有——。
A.认购证方式 B.储蓄存单方式 C.全额预缴，比例配售方式 D.集合竞价方式
24.采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有——。
A.用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30％，不得多于公开发行量的75％，一般应少于50万股。B.对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通 C.与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售
D.法人可以同时参加配售和上网申购
E.配售前。发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿 25.确定股票发行价格的方法有——。
A..协商定价法 B.市盈率法 C.竞价确定法 D.净资产倍率法 E.现金流量法 26.一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有——。
A.新上市公路 B.桥梁 C.港口 D.电厂 E.汽车制造厂 27.股票发行过程中所发生的费用主要包括——。
A.中介机构费 B.上网费 C.手续费 D.税费 28.对于发现者来说包销具有的特点是——。A.股票发行风险转移 B.包销的费用大于代销
C.发行人可以迅速可靠的获得资金 D.包销简便易行 29.下面关于代销正确的有——。
A.采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担
B.证券代销的期限最长不得超过90日
C.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 D.代销的手续费高于包销的手续费
30.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请——。
A.最近3年内有重大违法违规行为； B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中
进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； D.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为； 31.下列关于一些法律责任陈述正确的是——。
A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。
B.上市公司增发完成后, 未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
D.上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。32.下列不是影响发行价格的因素的有——。
A.投资者的偏好 B.未来再次发行股票的可能性 C.发展潜力 D.净资产 E.发行数量 33.国债发行的目的有——。
A.平衡财政投资 B.进行宏观调控 C.解决临时资金不足 D.归还债务本息 34.债券发行方式有——。
A.私募发行 B.公募发行 C.定向发行 D.公开发行 35.涉及债券收益的税收有——。
A.利息所得税 B.印花税 C.利息预扣税 D.资本税
36.证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素——。
A.债券发行人的经营状况 B.债券发行人的偿债能力 C.债券发行人的资信状况 D.投资人承担的风险水平37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券——。
A.前一次发行的公司债券尚未募足 B.连续亏损三年 B.公司未按规定进行信息披露
D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是——。
A.它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。B.可转换债券采取不记名式无纸化发行方式 C.期限最短可为1，最长为5年
D.可转换债券可以依法转让，质押和继承 39.我国债券发行方式有——。
A.公开招标方式 B.承销包销方式 C.行政分配式D.私募方式 40.公司发行可转换债券应该符合的条件有——。
A.最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6％上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7％ B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70% C.累计债券余额不超过公司净资产额的40％
D.可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元 E.有具有代为清偿债务能力的保证人的担保
41．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括——。
A.发行费用概算 B.每股面值 C.总股本 D.每股发行价 E.承销方式 42．与发行人有关的风险因素有——。
A.市场风险 B.财务风险 C.政策性风险 D.管理风险 E.业务经营风险 43．国际债券的发行方式主要有——。
A.公募 B.私募 C.代销 D.全额包销 E.余额包销 44．企业债券的承销方式有——。
A.代销 B.全额包销 C.助销 D.余额包销 E.转销 45．债券利息支付方式一般为——。
A.以单利计付利息一次性付息 B.以复利计付利息一次性付息 C.以贴现方式计付利息一次性付息D.以连续利息计付利息一次性付息E.分次付息 46．债券的发行价格——。
A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值D.可以高于面值 E.不可以高于面值 47．国际债券的发行条件主要有——。
A.资信评级 B.票面利率 C.担保 D.承销商 E.偿还期限
48．国际债券的偿还方式——。
A.可以是债券期满一次偿还 B.只能是债券期满一次偿还 C.可以在中途开始偿还
D.不可以在中途偿还 E.A或C 49．信息披露的原则是——。A.真实性原则 B.完整性原则 C.准确性原则 D.连续性原则 E.及时性原则 50．发行人应披露的关联方有——。
A.控股股东 B.对控股股东有实质影响的自然人 C.发行人参与的联营企业 D.控股股东参股的企业 E.关键管理人员控制的企业
51．应披露的关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的——。A.股权关系 B.人事关系 C.管理关系 D.商业利益关系 E.血缘关系 52．发行人应披露的关联交易主要包括——。A.代理 B.提供劳务 C.租赁 D.委托经营 E.担保
53．发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括——。
A.股票代码 B.总股本 C.股票简称 D.本次上市流通股本 E.可流通股本 54．发行人应在上市公告书绪言部分披露——。
A.编制上市公告书依据的法律、法规名称 B.股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等
C.股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等 D 本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系
E.披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等
55．在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括——。A.募股资金总额 B.发行费用总额及项目 C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.发行数量 E.发行方式 56．在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括——。
A.发行人住所的变更 B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化 C.主要业务发展目标的进展 D.重大会计政策的变动 E.会计师事务所的变动
57．购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容——。A.关联交易方 B.交易内容 C.定价原则 D.交易价格 E.交易金额
58．在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容——。A.定价原则 B.资产的帐面价值 C.评估价值 D.转让价格 E.结算方式及获得的转让收益
59．在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括——。
A.发行股票的种类、每股面值、股份数量 B.预计募集资金总额 C.股权登记日和除权日 D.承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排 E.收款银行
60．在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项——。A.承销方式(包销或代销)B.承销期的起止时间 C.全部承销机构的名称及其承销量
D.发行费用 E.发行人律师事务所
三、判断题
1.银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。
2.境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。
3.中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。4.上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名.5.国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。6.资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。
7.公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。8.对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。9.产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权 10.商誉作为无形资产可以作价入股.11.上市公司审计应由五名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。12.法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。
13.发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。
14.更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。
15.国家专有地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。
16.股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。
17.我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
18.律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。19.律师工作底稿由上市公司保存，保存期限至少7年
20.破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。
21.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。
22.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。
23.当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低期负债比例，改善公司财务结构。24发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30％，拟发行股本超过4亿地，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。
25上市公司必须与控股股东在经营、财务、资产商分开，保证上市公司各方面地独立。
26证券公司持有发行人7％以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。
27.采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。
28.拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。
29.采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。
30.采用网上定价发行。如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。
31.与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。32.对法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。
33.对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。34.如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。
35.一般说来，新股发行价格的市赢率应高于股票市场上同类型股票的市赢率。36.我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行.37.净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。
38.欧洲债券是指外国政府，企业，金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的，以该国货币为面值的债券。39.从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。
40.公司的营运资金是指从流动资产减去流动负债后的净额。
41.清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完应付款项和流动负债后，公司还能剩下多少资产偿付其他长期债务。
42.当债务人不偿还债务时，法律上对债权人清偿权利的优先顺序为：有金融机构担保的债券，有抵押的债券，设有偿债基金的债券和劣后地位的债券。
43.企业发行企业债券时，要经过配额与发行的双重检查。44.发行公司债券其累计债券总额不超过公司净资产的35％。
45.对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时,发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。
46持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数, 占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上,以后每增加或减少1%,或上述比例达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。47.可转换债券采用记名无纸化发行方式。
48.当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。
49.以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为美国试招标。
50.承销商分销记帐试国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。
51．某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。
52．发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。
53．发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。54．对所披露的风险必须做定量分析。
55．境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。
56．外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。57．向特定的少数投资者发行债券称为公募。
58．助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截至日期，未售出的余额由承销商负责认购。59．债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。
60．按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。61．国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。
62．在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。
63．在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。
64．在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。
65．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当技术处理。
66．股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。
67．在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。
68．在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。
69．在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近五年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入和营业成本中所占的比例。
70．在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事（如有）的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。答案：
一、单选题
1、C
2、A
3、B
4、A
5、D
6、D
7、A
8、B
9、B
10、C
11、B
12、C
13、D
14、A
15、B
16、C
17、D
18、A
19、D 20、A
21、B
22、C
23、A
24、A
25、B
26、A
27、B
28、D
29、B 30、D
31、A
32、D
33、D
34、A
35、C
36、A
37、C
38、B
39、D 40、A
41、A
42、A
43、A
44、C
45、C
46、C
47、D
48、A
49、C 50、B
51、B
52、B
53、D
54、B
55、B
56、C
57、A
58、A
59、C 60、D 61、A 62、C 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、D 69、A 70、B
二、多选题
1、AC
2、AD
3、BCE
4、BC
5、AB
6、BCD
7、ABCE
8、ABCD
9、ABC
10、ABCDE
11、ABD
12、AB
13、ABC
14、ABC
15、AB
16、ABC
17、ABE
18、ABD
19、BD 20、ABCDE
21、ABCD
22、CDE
23、ABC
24、BCE
25、ABCDE
26、ABCD
27、AB
28、ABD
29、BCD 30、ABCDE
31、ABCD
32、B
33、ABCD
34、ABCD
35、CD
36、BCD
37、ABCD
38、AD
39、ABC 40、BCD
41、ABDE
42、ABCDE
43、AB
44、ABCD
45、ABCE
46、BCD
47、ABCE
48、ACE
49、ABCE 50、ABCDE
51、ABCD
52、ABCDE
53、ABCDE
54、ABCD
55、ABDE
56、ABCDE
57、ABCDE
58、ABCDE
59、ABCD 60、ABCD
三、判断题
1、是
2、否
3、是
4、是
5、是
6、是
7、否
8、是
9、是
10、否
11、否
12、是
13、是
14、是
15、是
16、否
17、否
18、是
19、否 20、是
21、否
22、否
23、否
24、否
25、是
26、是
27、否
28、否
29、否 30、否
31、是
32、否
33、否
34、否
35、是
36、是
37、是
38、是
39、否 40、否
41、否
42、否
43、否
44、是
45、是
46、否
47、否
48、是
49、是 50、否
51、是
52、否
53、是
54、否
55、是
56、否
57、否
58、是
59、否 60、是 61、否 62、否 63、否 64、是 65、是 66、否 67、是 68、是 69、否 70、是
✧ 发行通知 ✧
甲方(委托人)：___________ 乙方：_____证券股份有限公司
甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条 开户
一、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。
二、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。
第二条 代理
甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券账户卡。
第三条 买卖委托
甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。
甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证、证券账户卡。乙方在审核后，方X执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。
确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。
如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。
第四条 清算交割
一、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。
二、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。
交易费用
乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。
第五条 分红、派息、配股、保证金计息
一、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券账户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。
二、 甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。
第六条 保证金提取
甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：
(1)凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。
(2)选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券账户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。
(3)通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过___万元的，须提前一个交易日预约。
第七条 银行名称帐号名称存折帐号
第八条 挂失、解挂、冻结、解冻
一、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券账户卡原件。
二、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操作。
第九条 甲方声明与保证
一、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。
二、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。
三、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方账户中的证券、价款享有扣留权。
甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。
甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。
甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。
第十条 乙方特别声明
一、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的.损失不承担任何责任。 甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
二、 除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。
三、 若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。
第十一条 其他补充条款
第十二条 附则
一、本协议经甲方和乙方签后生效。
二、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。
三、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。
四、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。
五、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。
六、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。
甲方签名：_________ 乙方：_____证券股份有限公司
身份证号码：____________ 经办人：______
邮编及通讯地址：__________
联系电话：_____________
证券账户卡：
深圳____
上海__________
______年______月______日 ______年______月______日
✧ 发行通知 ✧
本协议由以下双方于________________在________________签订：
甲方：________________
住所：________________
法定代表人：________________
乙方：________________
住所：________________
法定代表人：________________
鉴于：
1、 甲方拟发行________________万元的公司债券(以下简称本期债券);
2、 乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力;
3、 为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任;
4、 本期公司债券募集说明书(以下简称募集说明书)已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。
为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。
第一条 定义及解释
1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。
1.2 【定义与解释】
第二条 受托管理事项
2.1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。
2.2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则(以下合称法律、法规和规则)、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。
2.3 【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】
第三条 甲方的权利和义务
3.1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。
3.2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。
3.3 本期债券存续期内，甲方应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.4 本期债券存续期内，发生以下任何事项，甲方应当在三个工作日内书面通知乙方，并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果：
(一)甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化;
(二)债券信用评级发生变化;
(三)甲方主要资产被查封、扣押、冻结;
(四)甲方发生未能清偿到期债务的违约情况;
(五)甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
(六)甲方放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十;
(七)甲方发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
(八)甲方作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
(九)甲方涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚;
(十)保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;
(十一)甲方情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件;
(十二)甲方涉嫌犯罪被司法机关立案调查，甲方董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
(十三)甲方拟变更募集说明书的约定;
(十四)甲方不能按期支付本息;
(十五)甲方管理层不能正常履行职责，导致甲方债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的;
(十六)甲方提出债务重组方案的;
(十七)本期债券可能被暂停或者终止提供交易或转让服务的;
(十八)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
3.5 甲方应当协助乙方在债券持有人会议召开前取得债权登记日的本期债券持有人名册，并承担相应费用。
3.6 甲方应当履行债券持有人会议规则及债券持有人会议决议项下债券发行人应当履行的各项职责和义务。
3.7 预计不能偿还债务时，甲方应当按照乙方要求追加担保，并履行本协议约定的其他偿债保障措施，并可以配合乙方办理其依法申请法定机关采取的财产保全措施。
【偿债保障措施、相关费用、财产保全担保的提供方式由甲乙双方在本协议中约定】
3.8 甲方无法按时偿付本期债券本息时，应当对后续偿债措施作出安排，并及时通知债券持有人。
【本条应当列明后续偿债措施】
3.9 甲方应对乙方履行本协议项下职责或授权予以充分、有效、及时的配合和支持，并提供便利和必要的信息、资料和数据。甲方应指定专人负责与本期债券相关的事务，并确保与乙方能够有效沟通。
3.10 受托管理人变更时，甲方应当配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及档案移交的有关事项，并向新任受托管理人履行本协议项下应当向乙方履行的各项义务。
3.11 在本期债券存续期内，甲方应尽最大合理努力维持债券上市交易。
3.12 甲方应当根据本协议第4.17条的规定向乙方支付本期债券受托管理报酬和乙方履行受托管理人职责产生的额外费用。
3.13 甲方应当履行本协议、募集说明书及法律、法规和规则规定的其他义务。
第四条 乙方的职责、权利和义务
4.1 乙方应当根据法律、法规和规则的规定及本协议的.约定制定受托管理业务内部操作规则，明确履行受托管理事务的方式和程序，对甲方履行募集说明书及本协议约定义务的情况进行持续跟踪和监督。
4.2 乙方应当持续关注甲方和保证人的资信状况、担保物状况、内外部增信机制及偿债保障措施的实施情况，可采取包括但不限于如下方式进行核查：
(一)就本协议第3.4条约定的情形，列席甲方和保证人的内部有权机构的决策会议;
(二)【查阅频率】查阅前项所述的会议资料、财务会计报告和会计账簿;
(三)调取甲方、保证人银行征信记录;
(四)对甲方和保证人进行现场检查;
(五)约见甲方或者保证人进行谈话。
4.3 乙方应当对甲方专项账户募集资金的接收、存储、划转与本息偿付进行监督。在本期债券存续期内，乙方应当【约定频率】检查甲方募集资金的使用情况是否与募集说明书约定一致。
4.4 乙方应当督促甲方在募集说明书中披露本协议、债券持有人会议规则的主要内容，并应当通过【披露方式】，向债券持有人披露受托管理事务报告、本期债券到期不能偿还的法律程序以及其他需要向债券持有人披露的重大事项。
4.5 乙方应当每【回访频率】对甲方进行回访，监督甲方对募集说明书约定义务的执行情况，并做好回访记录，出具受托管理事务报告。
4.6 出现本协议第3.4条情形且对债券持有人权益有重大影响情形的，在知道或应当知道该等情形之日起五个工作日内，乙方应当问询甲方或者保证人，要求甲方或者保证人解释说明，提供相关证据、文件和资料，并向市场公告临时受托管理事务报告。发生触发债券持有人会议情形的，召集债券持有人会议。
4.7 乙方应当根据法律、法规和规则、本协议及债券持有人会议规则的规定召集债券持有人会议，并监督相关各方严格执行债券持有人会议决议，监督债券持有人会议决议的实施。
4.8 乙方应当在债券存续期内持续督促甲方履行信息披露义务。乙方应当关注甲方的信息披露情况，收集、保存与本期债券偿付相关的所有信息资料，根据所获信息判断对本期债券本息偿付的影响，并按照本协议的约定报告债券持有人。
4.9 乙方预计甲方不能偿还债务时，应当要求甲方追加担保，督促甲方履行本协议第3.7条约定的偿债保障措施，或者可以依法申请法定机关采取财产保全措施。
【双方约定相关费用及财产保全担保的提供方式】
4.10 本期债券存续期内，乙方应当勤勉处理债券持有人与甲方之间的谈判或者诉讼事务。
4.11 甲方为本期债券设定担保的，乙方应当在本期债券发行前或募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或者其他有关文件，并在担保期间妥善保管。
4.12 甲方不能偿还债务时，乙方应当督促发行人、增信机构和其他具有偿付义务的机构等落实相应的偿债措施，并可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。
4.13 乙方对受托管理相关事务享有知情权，但应当依法保守所知悉的甲方商业秘密等非公开信息，不得利用提前获知的可能对公司债券持有人权益有重大影响的事项为自己或他人谋取利益。
4.14 乙方应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于本协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明(如有)，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后五年。
(一) 债券持有人会议授权受托管理人履行的其他职责;
(二) 募集说明书约定由受托管理人履行的其他职责。
4.16 在本期债券存续期内，乙方不得将其受托管理人的职责和义务委托其他第三方代为履行。
乙方在履行本协议项下的职责或义务时，可以聘请律师事务所、会计师事务所等第三方专业机构提供专业服务。
4.17 乙方有权依据本协议的规定获得受托管理报酬。【本条应当列明受托管理报酬的具体金额或者计算方法、支付方式、支付时间以及乙方为履行受托管理职责发生的相关费用的承担方式】
第五条 受托管理事务报告
5.1 受托管理事务报告包括年度受托管理事务报告和临时受托管理事务报告。
5.2 乙方应当建立对甲方的定期跟踪机制，监督甲方对募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年六月三十日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
前款规定的受托管理事务报告，应当至少包括以下内容：
(一)乙方履行职责情况;
(二)甲方的经营与财务状况;
(三)甲方募集资金使用及专项账户运作情况;
(四)内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的，说明基本情况及处理结果;
(五)甲方偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况;
(六)甲方在募集说明书中约定的其他义务的执行情况;
(七)债券持有人会议召开的情况;
(八)发生本协议第3.4条第(一)项至第(十二)项等情形的，说明基本情况及处理结果;
(九)对债券持有人权益有重大影响的其他事项。
5.3 公司债券存续期内，出现乙方与甲方发生利益冲突、甲方募集资金使用情况和募集说明书不一致的情形，或出现第3.4条第(一)项至第(十二)项等情形且对债券持有人权益有重大影响的，乙方在知道或应当知道该等情形之日起五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告。
第六条 利益冲突的风险防范机制
6.1 【本条应当列明乙方在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制】
6.2 乙方不得为本期债券提供担保，且乙方承诺，其与甲方发生的任何交易或者其对甲方采取的任何行为均不会损害债券持有人的权益。
6.3 【甲乙双方违反利益冲突防范机制应当承担的责任】
第七条 受托管理人的变更
7.1 在本期债券存续期内，出现下列情形之一的，应当召开债券持有人会议，履行变更受托管理人的程序：
(一)乙方未能持续履行本协议约定的受托管理人职责;
(二)乙方停业、解散、破产或依法被撤销;
(三)乙方提出书面辞职;
(四)乙方不再符合受托管理人资格的其他情形。
在受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
7.2 债券持有人会议决议决定变更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效条件】之日，新任受托管理人继承乙方在法律、法规和规则及本协议项下的权利和义务，本协议终止。新任受托管理人应当及时将变更情况向协会报告。
7.4 乙方在本协议中的权利和义务，在新任受托管理人与甲方签订受托协议之日或双方约定之日起终止，但并不免除乙方在本协议生效期间所应当享有的权利以及应当承担的责任。
第八条 陈述与保证
8.1 甲方保证以下陈述在本协议签订之日均属真实和准确：
(一) 甲方是一家按照中国法律合法注册并有效存续的【公司类型】;
(二)甲方签署和履行本协议已经得到甲方内部必要的授权，并且没有违反适用于甲方的任何法律、法规和规则的规定，也没有违反甲方的公司章程以及甲方与第三方签订的任何合同或者协议的规定。
8.2 乙方保证以下陈述在本协议签订之日均属真实和准确;
(一) 乙方是一家按照中国法律合法注册并有效存续的【证券公司/其他机构】;
(二)乙方具备担任本期债券受托管理人的资格，且就乙方所知，并不存在任何情形导致或者可能导致乙方丧失该资格;
(三)乙方签署和履行本协议已经得到乙方内部必要的授权，并且没有违反适用于乙方的任何法律、法规和规则的规定，也没有违反乙方的公司章程以及乙方与第三方签订的任何合同或者协议的规定。
第九条 不可抗力
9.1 不可抗力事件是指双方在签署本协议时不能预见、不能避免且不能克服的自然事件和社会事件。主张发生不可抗力事件的一方应当及时以书面方式通知其他方，并提供发生该不可抗力事件的证明。主张发生不可抗力事件的一方还必须尽一切合理的努力减轻该不可抗力事件所造成的不利影响。
9.2 在发生不可抗力事件的情况下，双方应当立即协商以寻找适当的解决方案，并应当尽一切合理的努力尽量减轻该不可抗力事件所造成的损失。如果该不可抗力事件导致本协议的目标无法实现，则本协议提前终止。
第十条 违约责任
10.1 本协议任何一方违约，守约方有权依据法律、法规和规则、募集说明书及本协议的规定追究违约方的违约责任。
10.2 【双方应当约定本协议项下的违约事件、违约责任等事项】
第十一条 法律适用和争议解决
11.1 本协议适用于中国法律并依其解释。
11.2 本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，按照双方约定的【诉讼、仲裁或其他争议解决机制】解决纠纷。
11.3 当产生任何争议及任何争议正按前条约定进行解决时，除争议事项外，各方有权继续行使本协议项下的其他权利，并应履行本协议项下的其他义务。
第十二条 协议的生效、变更及终止
12.1 本协议于双方的法定代表人或者其授权代表签字并加盖双方单位公章后，自【生效条件】起生效。
12.2 除非法律、法规和规则另有规定，本协议的任何变更，均应当由双方协商一致订立书面补充协议后生效。本协议于本期债券发行完成后的变更，如涉及债券持有人权利、义务的，应当事先经债券持有人会议同意。任何补充协议均为本协议之不可分割的组成部分，与本协议具有同等效力。
12.3 【本协议的终止条件，如甲方履行完毕与本期债券有关的全部支付义务、变更受托管理人、本期债券发行未能完成等】
第十三条 通知
13.1 在任何情况下，本协议所要求的任何通知可以经专人递交，亦可以通过邮局挂号方式或者快递服务，或者传真发送到本协议双方指定的以下地址。
甲方通讯地址：
甲方收件人：
甲方传真：
乙方通讯地址：
乙方收件人：
乙方传真：
13.3 通知被视为有效送达日期按如下方法确定：
(一)以专人递交的通知，应当于专人递交之日为有效送达日期;
(二)以邮局挂号或者快递服务发送的通知，应当于收件回执所示日期为有效送达日期;
(三)以传真发出的通知，应当于传真成功发送之日后的第一个工作日为有效送达日期。
13.4 如果收到债券持有人依据本协议约定发给甲方的通知或要求，乙方应在收到通知或要求后两个工作日内按本协议约定的方式将该通知或要求转发给甲方。
第十四条 附则
14.1 本协议对甲乙双方均有约束力。未经对方书面同意，任何一方不得转让其在本协议中的权利或义务。
14.2 本协议中如有一项或多项条款在任何方面根据任何适用法律是不合法、无效或不可执行的，且不影响到本协议整体效力的，则本协议的其他条款仍应完全有效并应当被执行。
14.3 本协议正本一式________份，甲方、乙方各执________份，其余________份由乙方保存，供报送有关部门。各份均具有同等法律效力。
甲方：________________
乙方：________________
✧ 发行通知 ✧
发行合同范文
甲方：
乙方：
经双方友好协商，甲方授权乙方为《***》杂志在的销售总代理为共同做好《***》杂志的发行工作，明确双方的权责，提高发行质量、效率，甲乙双方特签定本发行合同，共同遵守。
第一条乙方的责任：
1.乙方有责任将杂志迅速全面地发往授权范围内各发行终端，并保证不断地拓展和完善《***》在该地区的发行网络。
营销推介活动和执行有关的发行政策。相关费用由甲方负责。
3.乙方需将每月《***》在该地区的发行情况通报给甲方，并根据市场情况及时提出相关建议和意见。
市、县建立《***》分销站，并将经销单位地址、联系人、电话报送甲方。
第二条甲方的责任：
1.甲方保证乙方该地区独家代理销售《***》，在合同期内不会发展第二家代理商。
2.甲方负责刊物的发运邮寄，并及时将货物发到乙方指定收货点。
出版周期和价格调整，甲方需提前一个月以书面形式通知乙方。
4.印刷和装订上出现质量问题的杂志由甲方负责退换。
市、县没有《***》经销商，甲方可在这些地区另委托《***》经销商。
6.甲方在各地的工作站可发行《***》，但不能进入书刊批发市场，在乙方的经销地区冲货。
第三条发行代理范围：乙方在发行《***》。
第四条代理方式：包销加代销。
第五条具体操作：
册。
册。
%，即每册代理价（）元。
，并即时汇出杂志款（需刊数x代理价）。
5.乙方的退刊数不能超过代销数，若超过，甲方不予冲减结算款。
6.退刊必须用原包装纸箱包装并打扎包装带。若原包装纸箱已丢失，应先用一般纸箱包装，但箱子外面必需另套编织袋。
7.退刊一律退回刊社发行部。
8.《***》过期期刊及合订本代理扣率为55%；一次性进货货款在2000元以上，扣率为53%；超过5000元，扣率为50%。
第六条奖励：
1.2006年年底实销数若比合同约定的实销数增加10%，增加部分可按64%的扣率结算；增加20%，增加部分可按63%结算；增加40%，增加部分可按62%结算……每增加10个百分点，增加部分的结算扣率可下降1个百分点。
2.年底按发行量增幅评选2006年度优秀经销商，并颁发荣誉证书及奖金，在《***》杂志上公布名单。
第七条结算方式：
通过银行转帐付款，若通过银行卡付款，乙方应承担取款手续费。（退回的杂志数可冲减下期应付的杂志款）。
第八条运输：甲方发货到乙方指定的地点并承担运费，乙方负责退书并运到甲方指定的地点，退货费用由甲方承担。
第九条交刊规格：根据需刊数装箱。
第十条、保密条款：双方在未得到对方的书面同意的情况下，不得泄露对方的不公开对社会公众发布的信息。
第十一条双方如有任何争议，先本着友好合作的原则协商解决，过错方需负责及时解决和承担相关费用，否则另一方有权向过错方索赔今次纠纷的实际货款的双倍赔偿。
第十二条免责条款：甲方如因非主观原因造成不能正常出刊，不承担乙方任何损失；乙方遇不可抗力的原因，不用承担甲方损失。
第十三条本合同一式两份，双方各执一份。本合同自签定之日起生效。有效期为：年月日至年月日止，任何一方要求提前结束本合同时，提出方需提前45天以e-mail或传真形式通知对方，要求解除本协议，并得到对方认可，否则视为毁约。
第十四条未尽事宜，双方经协商后可另签协议作为补充。
甲方：《***》杂志社乙方：
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